公告日期：2025-08-20

委托理财管理制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为加强与规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公
司”）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、
控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民
共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第7号——交易与关联交易》及《深圳市大族数控科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等法律、法规、规
章、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资
风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，
公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、
金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进
行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第三条 公司从事委托理财坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提
条件。公司从事委托理财应遵守如下规定：

（一）委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和
项目建设资金。

（二）委托理财的标的为结构性存款、大额存单等安全性高的保本
型产品及流动性好的低风险理财产品。

（三）公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资
基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。

（四）委托理财产品的投资期限不得超过十二个月。

（五）选择资信状况及财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力

强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明
确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任
等。

（六）公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的审批权限、
决策程序、实施与监控及风险控制、信息披露等要求执行，并根据
公司的风险承受能力确定投资规模。

第四条 公司的募集资金用于委托理财的应当同时按照公司《募集资金管理
办法》相关规定执行。

本制度适用于公司及控股子公司，公司控股子公司进行委托理财必须
报经公司审批。

第二章 审批权限及执行程序

第五条 公司以其自有资金进行委托理财达到以下标准的，应经董事会审
议批准后实施：委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计净
资产的10%以上且绝对金额超过1,000万元的；未达到上述标准的
委托理财由公司总经理审批。

第六条 公司以其自有资金进行委托理财达到以下标准的，应经股东会审
议批准后实施：委托理财金额占公司最近一个会计年度经审计净
资产的50%以上且绝对金额超过5,000万元的。

第七条 公司进行委托理财，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投
资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期
限等进行合理预计，以额度计算占净资产的比例，适用第五条和
第六条规定的审批权限。相关额度的使用期限不得超过十二个月，
期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相
关金额）不得超过投资额度。

第八条 公司进行委托理财应当经公司董事会或者股东会审议通过的，不
得将审批权限授予董事个人或者经营管理层行使。

第九条 公司应当审慎向关联方委托理财。公司向关联方委托理财的，应
当以委托理财额度作为计算标准，适用并遵守公司《关联交易决
策制度》相关规定。

第十条 ……
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