公告日期：2025-08-20

董事会秘书工作制度

（2025 年 8 月修订）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称《“ 证券法》”）《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、
法规、规章和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称
《“ 公司章程》”）的规定，制定本工作制度。

第二条 公司设立董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。公
司董事会在聘任董事会秘书的同时，委任一名证券事务代表，协助
董事会秘书履行职责。公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本
工作制度的规定。

第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他
人谋取利益。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：

（一） 具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识；

（二） 具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的
处事能力；

（三） 通过证券交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得证券交
易所颁发的董事会秘书资格证书。

第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一） 《公司章程》第一百条规定不得担任董事、高级管理人员的
情形；

（二） 最近三年内受到中国证监会行政处罚；

（三） 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四） 被证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违
规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时
披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情
形并提示相关风险。

第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章
程》规定的其他高级管理人员担任。

拟聘任的董事会秘书除应符合《公司章程》规定的高级管理人员的
任职要求外，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟
悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、
是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。

第三章 职责

第七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订
公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务
人遵守信息披露相关规定；

（二） 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与
证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等
之间的信息沟通；

（三） 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确
认；

（四） 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露
时，及时向本所报告并公告；

（五） 关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回
复证券交易所问询；

（六） 组织董事和高级管理人员进行证券法律法规和证券交易所
相关规则的培训，协助前述人……
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