公告日期：2025-08-20

关联交易决策制度

（2025 年 8 月修订）

第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称
“公司”）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的
独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权
益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创
业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7
号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳
市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，制定《深圳市大族数控科技股份有限公司关联交易
决策制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、
合理性和公允性；

（二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签
订应遵循平等、自愿、公平、等价、有偿的原则；

（三） 与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易
相关事项进行表决时，应当回避；

（四） 公司董事会应当对关联交易的必要性、公平性、真实意图、
对公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及
定价依据；

（五） 不得利用关联交易调节财务指标，操纵利润、向关联人输
送利益以及损害公司和中小股东的合法权益。

第三条 公司关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发
生的转移资源或者义务的事项，主要包括以下交易：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或增资全
资子公司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的
担保）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。公司应当及时通过深圳
证券交易所网站业务管理系统填报或更新公司关联人名单及关联
关系信息。

公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联
关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二） 由上述第（一）项主体直接或者间接控制的除公司及其控
股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制
的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理
人员……
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