公告日期：2025-08-20

深圳市大族数控科技股份有限公司

董事、高级管理人员及有关雇员

所持公司股份及其变动管理规则（草案）

（H 股发行上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为加强对公司董事、高级管理人员及有关雇员所持本公司股份及其
变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——
股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号
——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香港联合交易所有限
公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”，包括但不限
于《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（以下简称“《董事
证券标准守则》”）及《企业管治守则》）、《证券及期货条例》等法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管
规则以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本管理规则。

第二条 本管理规则适用于公司董事、高级管理人员、有关雇员以及本管理
规则第十条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变
动管理。

本管理规则所称有关雇员包括除高级管理人员外其他任何因其职
务或雇员关系而可能会掌握关于公司或公司证券的内幕信息的雇
员，又或公司附属公司或控股公司的此等董事、高级管理人员或雇
员。

第三条 公司董事、高级管理人员及有关雇员所持本公司股份，是指登记在
其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员不得进行
以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

第二章 股票买卖禁止行为

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一） 本公司股票上市交易之日起1年内；

（二） 董事和高级管理人员离职后半年内；

（三） 公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月
的；

（四） 董事和高级管理人员因涉嫌与本上市公司有关的证券期
货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或
者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五） 董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监
会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定
或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六） 董事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，
被公司股票上市地证券交易所（以下简称“证券交易所”）公开谴
责未满三个月；

（七） 公司可能触及公司股票上市地证券监管规则规定的重大
违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（八） 法律、法规、公司股票上市地证券监管规则以及《公司
章程》规定的其他情形。

因公司进行权益分派等导致其董事、高级管理人员直接持有本公司
股份发生变化的，仍应遵守上述规定。

第五条 公司董事、高级管理人员及前述人员的配偶、有关雇员在下列期间
不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为：

（一） 公司年度报告、半年度报告公告前15日内；

（二） ……
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