公告日期：2025-06-25

东兴证券股份有限公司

关于深圳奥尼电子股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳奥尼电子股份有限公司（以下简称“奥尼电子”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范性文件的要求，对奥尼电子首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份及限售股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳奥尼电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】3582 号）同意注册，公司获准向
社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，并于 2021 年 12 月 28 日
在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前，公司总股本为
84,896,465 股，发行后总股本为 114,896,465 股，其中有限售条件流通股为
84,896,465 股，占公司发行后总股本 73.8895%，无限售条件流通股 30,000,000股，占公司发行后总股本 26.1105%。

公司股票于 2021 年 12 月 31 日至 2022 年 1 月 28 日期间，公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价 66.18 元/股，触发承诺履行条件。公司控股股东奥信通，实际控制人吴世杰、吴斌、吴承辉，5%以上股东汇鑫投资、富兴投资股
票的锁定期限自动延长 6 个月，具体情况详见公司于 2022 年 2 月 8 日在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于相关股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-007）。

2022 年 6 月 28 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份的数
量为 1,547,929 股，占公司发行后总股本的 1.3472%，具体情况详见公司于 2022年 6 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-035）。

2022 年 12 月 28 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，股份
数量为 11,176,465 股，占公司发行后总股本的比例为 9.7274%，具体情况详见公
司于 2022 年 12 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首
次公开发行前已发行部分股份上市流通提示性公告》（公告编号：2022-054）。
2025 年 4 月 3 日，公司披露了《关于 2025 年限制性股票激励计划第一类限
制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2025-015）。公司向 31 名激励对象
授予 1,500,000 股第一类限制性股票，该部分新增股份于 2025 年 4 月 8 日上市。
新增股份上市后，公司总股本由 114,896,465 股增至 116,396,465 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明》等文件，本次解除限售股股东的履行承诺情况如下：

（一）奥信通关于所持股份的流通限制及股份锁定承诺

“1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份。
2、本公司所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价。如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持价格根据除权除息情况相应调整。

3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，应相应调整发行价。

4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会、深圳证券交易所等监管机构关于股份的限售及减持另有规定的，本公司亦将遵守该等规定。如果本公司违反上述承诺内容的，因违反承诺出售所取得的收益无条件归发行人所有。”

（二）吴世杰、吴斌、吴承辉关于所持股份的流通限制及股份锁定的承诺
“1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不……
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