公告日期：2025-06-20

北京中科润宇环保科技股份有限公司

内部控制管理制度

2025 年 6 月修订

第一章 总 则

第一条 为加强和规范北京中科润宇环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制（以下简称“内控”）管理，建立健全内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关法规、政策要求等，结合公司经营实际情况制定本制度。

第二条 本制度所称的内控是指公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内控的目标包括：

（一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规定、公司内部管理制度和诚信准则；

（二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法使用、处置和侵占；

（三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真实、准确、完整；

（四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效益；
（五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续发展，
保护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。

第三条 公司建立与实施内控，应当遵循下列原则：

（一）全面性原则。内控应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其控股公司的各种业务和事项；

（二）重要性原则。内控应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；

（三）制衡性原则。内控应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；

（四）适应性原则。内控应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；

（五）成本效益原则。内控应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第四条 董事会负责内控的建立健全和有效实施。审计委员会对董事会建立与实施内控进行监督。经理层负责组织领导公司内控的日常运行。

第五条 本制度适用于公司总部及各控股公司。

第二章 基本要求

第六条 公司建立与实施内控，应当包括下列要素：

（一）内部环境。内部环境是公司实施内控的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等；

（二）风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内控目标相关的风险，合理确定风险应对策略；

（三）控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将
风险控制在可承受度之内；

（四）信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内控相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通；

（五）内部监督。内部监督是公司对内控建立与实施情况进行监督检查，评价内控的有效性，发现内控缺陷，应当及时加以改进。

第七条 公司根据各级制度规定、内控权限与工作流程，建设信息化、数字化管理系统，促进内控流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，并自动保存相关管理工作痕迹，减少或消除人为操纵因素。

第八条 公司依法依规接受有关部门对本公司实施内控情况的监督检查，并可以根据需要委托第三方会计师事务所对公司开展内控审计工作和提供咨询服务。但为公司提供咨询的会计师事务所，不得同时为公司提供内控审计服务。

第九条 公司制定和实施有利于公司可持续发展的人力资源政策，主要包括下列内容：

（一）员工的聘用、培训、辞退与辞职；

（二）员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；

（三）关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度；

（四）掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定；

（五）有关人力资源管理的其他政策。

第十条 公司重视员工素质的不断提高，通过搭建员工培训和继续教育体系，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准。

第十一条 董事和高级管理人员应率先垂范并积极主导公司文化建设工作，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导真诚坦荡、拼搏担当、求真唯实和守正创新的公司精神，树立现代管理理念，强化风险意识。

第十二条 公司各级员工应当遵守员工行为守则和各项内控管理制度，认同公司文化和核心价值观，认真履行岗位职责。

第十三条 公司以多种形式对董事、高级管理人员及各级员工开展法制教……
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