公告日期：2025-08-27

上海唯万密封科技股份有限公司

对外担保管理制度

二〇二五年八月

上海唯万密封科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了维护投资者的合法权益，规范上海唯万密封科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称“《8 号监管指引》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、法规、规范性文件和《上海唯万密封科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司（以下简称“子公司”）。

第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第四条 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视同公司提供担保。

第五条 公司对外担保应遵守下列基本规定：

（一） 遵守《公司法》《中华人民共和国民法典》和其他相关法律、法规，并符合《公司章程》有关担保的规定；

（二） 遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人提供担保的行为；

（三） 对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司
批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保；

（四） 除了公司与子公司之间担保以外，对外担保必须要求被担保人提供反担保等必要的防范措施，且反担保的提供方应当具有实际承担能力；

（五） 任何对外担保，应当取得股东会或董事会的批准。

第六条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。。

第二章 担保对象

第七条 公司可以为具有独立资格且具有下列条件之一的单位担保：

（一） 因公司业务需要的互保单位；

（二） 与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三） 公司所属全资公司、持股超过 50%的子公司；

（四） 董事会认为需担保的其他主体。

以上单位必须同时具有较强偿债能力，公司对外担保，必须经董事会或股东会审议批准，视情况落实包括但不限于资产抵押、质押或公司认可的被担保人之外的第三人提供的保证等反担保措施。

第八条 公司不得为任何非法人单位或者个人提供担保。控股股东、实际控制人应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配合公司依法依规履行对外担保事项的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、指使或者要求公司及相关人员违规对外提供担保。控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的，公司及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。

第三章 对外担保申请的受理与调查

第九条 公司在决定担保前，应首先掌握被担保人的资信状况，对该担保事项的收益和风险进行充分分析。

第十条 除了公司与子公司之间担保以外，被担保对象同时具备以下资信条件
的，公司方可为其提供担保：

（一）为依法设立并有效存续的独立企业法人，且不存在需要终止的情形；
（二）为公司持股 50%以上的子公司或公司的互保单位或与公司有重要业务关系的单位或董事会认为需担保的其他主体；

（三）近三年连续盈利；

（四）产权关系明确；

（五）如公司曾为其提供担保，没有发生被债权人要求承担担保责任的情形；
（六）提供的财务资料真实、完整、有效；

（七）提供公司认可的反担保，且该反担保的提供方应当具有实际承担能力；
（八）没有其他法律风险。

第十一条 公司主管财务工作的负责人负责日常担保事项的审核。

第四章 担保审查与决议权限

第十二条 对外担保事项经公司主管财务工作的负责人审核后由公司财务部递交董事会，以提醒董事会审议决定。财务部应当向董事会提交被担保人资信状况的……
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