公告日期：2025-09-03

国泰海通证券股份有限公司

关于吉林省西点药业科技发展股份有限公司

2025 半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：西点药业

保荐代表人姓名：赵琼琳 联系电话：021-23187076

保荐代表人姓名：黄蕾 联系电话：021-23187082

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数 1次

（2）列席公司董事会次数 1次

（3）列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

项目 工作内容

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2025年4月1日

（3）培训的主要内容 上市公司规范运作及近期处罚案例分析

11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的 不适用
情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证 不适用
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 不适用
第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 关于信息披露，公司不存 不适用

在问题

2.公司内部制度的建立和执行 关于内部制度的建立和 不适用

执行，公司不存在问题

关于股东会、董事会、监

3.股东会、董事会、监事会运作 事会运作，公司不存在问 不适用

题

4.控股股东及实际控制人变动 ……
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