公告日期：2025-07-16

中信证券股份有限公司

关于山东凯盛新材料股份有限公司股东

向特定机构投资者询价转让股份

相关资格的核查意见

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）受山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”）股东华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”）委托，组织实施本次凯盛新材首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025 年修订）》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）等相关规定，中信证券对参与本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。

一、本次询价转让的委托

中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中信证券组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关事宜的承诺函》。中信证券已完成出让方资格核查工作，对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行了核查。

（二）核查情况

1、华邦生命健康股份有限公司

（1）基本情况

企业名称 华邦生命健康股份有限公司 成立日期 1992 年 3 月 11 日

类型 股份有限公司 注册地址 重庆市渝北区人和星光
大道 69 号

从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及
证券、期货等金融业务），精细化工、生物化学、试剂产品开发及自销（国
经营范围 家法律法规规定需前置许可或审批的项目除外），药品研究，新型农药产品
研发及相关技术开发、转让及咨询服务，销售化工产品及原料（不含危险化
学品）、香精、分析仪器、电子计算机及配件、日用百货、普通机械、建筑
材料及装饰材料（不含危险化学品）、五金、交电，货物及技术进出口，房

屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

中信证券核查了华邦生命健康股份有限公司提供的工商登记文件并对企业人员访谈，华邦生命健康股份有限公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。华邦生命健康股份有限公司为合法存续的股份有限公司。

（2）华邦生命健康股份有限公司未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

（3）华邦生命健康股份有限公司为凯盛新材控股股东、持股 5%以上的股东，公司实际控制人、董事通过华邦生命健康股份有限公司间接持有凯盛新材股份，需遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》关于询价转让窗口期的规定。

（4）华邦生命健康股份有限公司无违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修订）》相关规定的情况。

（5）拟转让股份属于首发前股份，不存在被质押、司法冻结等权利受限情形。

（6）华邦生命健康股份有限公司非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

（7）华邦生命健康股份有限公司本次转让已履行必要的审议或者审批程序。
本次询价转让的出让方需遵守《询价转让和配售指引》第七条关于控股股东、实际控制人及其一致行动人的减持规定，即“创业板上市公司存在本所《上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）第七条规定情形的，控股股东、实际控制人及其一致行动人不得进行询价转让；上市公司存在《减持指引》第八……
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