公告日期：2025-07-16

证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2025-035
转债代码：123233 转债简称：凯盛转债

山东凯盛新材料股份有限公司

股东询价转让计划书

股东华邦生命健康股份有限公司保证向山东凯盛新材料股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示：
本次拟参与山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“凯盛新材”、“公司”或“本公司”）首次公开发行前（以下简称“首发前”）股东询价转让的股东为华邦生命健康股份有限公司（以下简称“出让方”或“华邦健康”）；
出让方拟转让股份的总数为20,000,000股，占公司总股本的比例为4.75%； 本次询价转让不通过集中竞价交易或大宗交易方式进行，不属于通过二级市场减持。受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让；
本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者。

一、拟参与转让的股东情况

（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施本次凯盛新材首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）。截至2025年7月
16日，出让方所持首发前股份的数量、占公司总股本比例情况如下：

序号 股东姓名 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 华邦健康 187,216,000 44.51%

注：华邦健康以其持有的本公司60,000,000股股票作为担保并办理担保及信托登记，用以保障可转换债券持有人交换本公司股票和债券本息按照约定如期足额兑付（债券简称为“25华邦EB”），办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票127,216,000股，占本公司总股本的30.24%。

（二）关于出让方是否为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员

本次询价转让的出让方华邦健康为公司控股股东，为公司实际控制人控制的企业，公司部分董事通过出让方间接持有公司股份。华邦健康持有凯盛新材股份比例超过5%。

（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形、不违反相关规则及其作出的承诺的声明

出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰，不存在限制或禁止转让情形，不存在《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》规定的不得减持股份情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。出让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中规定的窗口期。出让方不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第七条、第八条规定的情形。出让方未违反关于股份减持的各项规定或者其作出的承诺。

（四）出让方关于有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务的承诺
出让方承诺有足额首发前股份可供转让，并严格履行有关义务。

二、本次询价转让计划的主要内容

（一）本次询价转让的基本情况

本次询价转让股份的数量为20,000,000股，占公司总股本的比例为4.75%，转
让原因为自身资金需求。

拟转让股东 拟转让股份数量 占公司总股本 占所持股份的

序号 转让原因

姓名 （股） 比例 比例

1 华邦健康 20,000,000 4.75% 10.68% 自身资金需求

注：华邦健康以其持有的本公司60,000,000股股票作为担保并办理担保及信托登记，用以保障可转换债券持有人交换本公司股票和债券本息按照约定如期足额兑付（债券简称为“25华邦EB”），办理担保及信托登记后，华邦健康持有本公司股票127,216,000股，占本公司总股本的30.24%。

（二）本次转让价格下限确定依据以及转让价格确定原则与方……
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