公告日期：2025-08-28

青岛德固特节能装备股份有限公司

子公司管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“公司”）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提高公司整体资产的运营质量，维护公司及其投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称子公司系指具有独立法人资格的，公司对外投资的全资子公司、控股子公司或其他能实际控制的公司。

第三条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使对子公司的重大事项管理。

第四条 公司依据本制度，旨在对子公司的资产控制和公司规范运作提出要求，并建立公司有效的控制机制，行使对子公司重大事项的管理权利。

第二章 规范运作和决策管理

第五条 子公司应依据《公司法》及有关法律法规的要求，建立、健全法人治理结构和运作制度，明确各层面的职权。子公司制定的各项制度不能与现有法律法规及公司的相关制度规定相矛盾，并应及时向公司备案。

第六条 子公司原则上不设董事会，只设一名执行董事。

第七条 子公司原则上不设监事会，只设一名监事。

第八条 子公司应接受公司的检查与监督，对公司董事会与审计委员会提出的质疑，应如实反映情况和说明原因。

第九条 子公司涉及对其投资权益产生影响的决策事项，子公司总经理应通
过公司总经理向公司董事会报告，按照公司相关规定，相关事项经董事会或股东会审议。上述决策事项包括但不限于：

（一）修改《公司章程》、注册资本和经营范围；

（二）利润分配；

（三）股权转让；

（四）追加投资；

（五）对外投资、委托投资；

（六）各种形式的筹资、资产抵押、资金拆借；

（七）对外提供担保；

（八）资产收购或转让，租入或租出资产；

（九）重大诉讼、仲裁事项；

（十）重大合同(借贷、委托经营、委托理财、赠予、承包、租赁等)的订立、变更和终止；

（十一）遭受单项金额达到 30 万元的重大损失；

（十二）子公司所在地政府部门要求或子公司章程规定的必须由公司决定的其他事项。

第十条 子公司应于每年度结束后 2 个月内召开经营和财务分析会，会议由
公司总经理召集，公司的总经理、主管副总经理、财务总监、子公司的总经理、业务负责人和财务负责人均应参加，其他与会人士可依照每次分析会的具体情况由公司总经理确定。

第十一条 子公司应当及时、完整、准确地向公司提供有关公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息，以便公司相关部门进行科学决策和监督协调。公司生产、经营过程中出现异常情况时，如行业相关政策、市场环境或管理机制发生重大变化或因其他不可预见原因可能影响经营计划实施的，应及时将有关情况上报公司。

第三章 投资管理

第十二条 子公司投资规划必须遵守国家各项法律、法规、规章和政策，并服从和服务于公司的发展规划，在公司的发展规划下做好投资规划细化和实施方
案。

第十三条 子公司发生的投资应比照公司的相关规定执行。

第十四条 子公司的投资应审慎进行，投资不论金额大小，都应书面上报公司，上报内容包括投资的可行性分析、与公司的管理关系以及资金来源说明。
第十五条 子公司在报批投资项目前，应当对项目进行前期考查和可行性论证，向公司提交投资方案。

第十六条 子公司进行投资、改制重组、收购兼并、重大资产处理、收益分配等涉及公司投资权益事项，应按照本制度相关规定处理。

第十七条 子公司在具体实施项目投资时，必须按批准的投资额进行控制，确保项目质量、项目进度和预期投资效果，及时完成项目决算及相关手续办理，相关证照及文件报公司职能部门备案。对获得批准的投资项目，申报项目的子公司应定期每月或每季度向公司汇报项目进展情况。

第四章 人事管理

第十八条 子公司的组织机构参照公司的组织机构设置，并报公司对口的职能部门，经公司批准通过后方可实施。公司的财务、人力资源等部门负有对子公司相应的职能部门指导、监督和服务的职责。

第十九条 公司总经理负责聘任子……
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