公告日期：2025-08-28

华安鑫创控股（北京）股份有限公司

对外提供财务资助管理制度

第一章 总 则

第一条 为依法规范华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）
对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股子公司有偿
或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外：

（一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务；

（二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。
第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平
等、自愿、公平的原则。

第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平
等、自愿、公平的原则。

第五条 公司对外提供财务资助应遵循以下原则：

（一）公司对外提供财务资助，应采取充分、有效的措施防范风险；

（二）公司对外提供财务资助款项逾期未收回的，不得向同一对象追加提供财务资助；

（三）公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定被资助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容；

（四）公司对外提供财务资助的定价原则：公司对外提供财务资助的成本应
按当时的市场利率确定，并不得低于同期本公司实际融资利率；

（五）公司对外提供财务资助的期限原则上不得超过 12 个月。

第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序

第六条 公司对外提供财务资助，需经公司财务部审核后，报经董事会或者
股东会审议通过，并及时履行信息披露义务。

第七条 公司不得为董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股
子公司等关联人提供资金等财务资助。

第八条 公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联
人控制的主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提供财务资助，应当经全体非关联董事的过半数审议通过，还应当经出席董事会会议的非关联董事的 2/3 以上董事审议通过，并提交股东会审议。

第九条 除本制度第八条规定情形外，公司对持股比例不超过 50%的控股子
公司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的，该公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向该公司提供财务资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上述其他股东提供相应担保。

第十条 公司董事会审议对外提供财务资助时，应当经出席董事会会议的
2/3 以上董事同意并作出决议，且关联董事应当回避表决；当表决人数不足 3 人时，应当直接提交股东会审议。

第十一条 公司董事会审议提供财务资助事项时，应当充分关注提供财务资
助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的利益、风险和公允性，以及董事会对被资助对象偿还债务能力的判断。

公司独立董事应当对财务资助事项的必要性、合法合规性、公允性、对公司和中小股东权益的影响及存在的风险等发表独立意见。

保荐机构或独立财务顾问（如需）应当对财务资助事项的合法合规性、公允
性及存在的风险等发表意见。

第十二条 财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提
交股东会审议：

（一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；

（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；

（三）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）或者《公司章程》规定的其他情形。

第十三条 公司提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定
被资助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。

第十四条 逾期财务资助款项收回前，公司不得向同一对象追加提供财务资
助。

第十五条 公司在将超募资金永久性用于补充流动资金后的十二个月内不得
为控股子公司以外的对……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。