公告日期：2025-08-28

上能电气股份有限公司

融资管理制度

第 一 章 总则

第一条 为加强上能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
的内部控制，规范公司的融资行为，降低风险，提高经济效益，保护公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规范性文件及《上能电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称融资，包括权益性融资和债务性融资。

（一）权益性融资：公司融资行为完成后将增加公司权益资本的融资，如发行股票、发行可转换公司债券等；

（二）债务性融资：公司融资行为完成后将增加公司负债的融资，如向银行或非银行金融机构贷款、发行公司债券、融资租赁、票据融资等。

公司的融资事项中涉及关联交易、对外担保时，按照公司《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》的有关规定执行，严格履行审批和披露程序。

本制度适用于公司各部门、分公司、下属全资子公司、控股子公司，参股公司参照本制度执行。

第 二 章 融 资 管 理 机 构 和 职 责

第三条 公司的融资活动分别由公司财务总监和董事会秘书领导，财务部、
和证券部负责办理有关手续。其中财务部是公司实施债务性融资及其管理的职能部门，也是权益性融资业务主要协助部门。负责落实公司融资管理制度，控制融资风险；组织公司债务性融资活动的策划、论证与监督工作；审核公司及子公司的重要债务性融资活动，提出专业意见；对公司及子公司的融资活动进行跟踪管理。财务部同时负责所有融资业务的核算工作。

第四条 证券部负责公司的权益性融资和发行债券的具体工作，负责根据公
司的发展战略，对权益性融资活动提出议案，对权益性融资活动进行预选、策划、论证、筹备，组织董事会、股东会审议相关议案并根据审议情况组织实施。证券
部同时负责所有融资业务的信息披露。

第五条 公司审计部行使对融资活动的内部控制监督检查权。

第 三 章 融 资 决 策 管 理 和 审 批 权 限

第六条 公司发行债券或股票，由战略委员会、证券部、财务部共同组织拟
订具体实施方案，报经董事会审议通过后，报股东会批准。须经中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所审核的，待审核通过后实施。

第七条 公司债务性融资方案（发行债券除外）由公司财务部每年根据公司
生产经营情况、项目发展需要和内部自有资金情况，提出融资方案后报送董事会审议。融资方案经董事会批准后，由董事会授权董事长在预算额度内进行审批，财务部负责具体实施。

债务性融资方案必须纳入全面预算管理，预算外或超预算债务融资，应由财务部提出申请方案，提交董事会审议并授权董事长审批。

对于直接与生产经营相关的低风险融资如银行承兑汇票贴现、票据池质押换票、全额保证金银行承兑汇票、保函等，由财务部报财务总监审批。

第八条 公司对外借款（包括长短期借款、票据贴现等）的程序：

（一）财务部根据公司经营状况和资金需求提出申请；

（二）财务总监负责人审批；

（三）按本制度规定的审批权限履行审批程序；

（四）经过相关审核后，由财务部与贷款银行办理合同签订手续，需要担保的，按照《对外担保管理制度》等的有关规定审议通过后，同时到担保单位办理有关担保手续；

（五）公司融资方案按审批权限批准后，公司法定代表人或授权代表方可对外签署相关的融资合同、协议等法律文件。

公司在办理银行借款业务时，应严格遵守国家相关法律法规的要求，并按照相关规定提供监管部门以及银行要求的资料，对于受托支付借款业务，财务部应对商务合同、发票等相关资料进行合法性及真实性审查。审计部应对相关情况予以关注，并采取抽查等方式进行监督审查。

第九条 公司融资方案涉及以资产提供抵押担保的，需同时按公司《对外担
保管理办法》的相关规定履行相应的程序。

第 四 章 其他

第十条 公司发生上述有关事项时应严格按照有关法律、法规和《公司章
程》、《信息披露管理制度》等的规定履行信息披露义务。

第十一条 公司审计部有权对上述有关事项及其过程进行监督并进行专题
审计，对违规行为或对重大……
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