公告日期：2025-08-23

西部证券股份有限公司关于

湖南九典制药股份有限公司改变募集资金用途的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规、规范性文件要求，对九典制药改变募集资金用途的情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）的核准，公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资金总额为人民币270,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,379,028.29 元，实际募集
资金净额为人民币 262,620,971.71 元。上述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日划转
至公司募集资金专户，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字[2021]第 1100011 号《验资报告》。

（二）募集资金累计使用情况

截至 2025 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入人民币 17,604.13 万
元，剩余募集资金余额人民币 9,808.93 万元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除相关手续费的净额人民币 943.88 万元），其中使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理尚未赎回的金额为人民币 8,000 万元。截至 2025 年 6 月 30 日，
公司募投项目资金使用情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资金额 募集资金拟投 募集资金累计 剩余募集资金
资金额 投资总额 金额（含利息）

1 新药研发 13,115.00 10,834.00 1,968.95 9,808.93

2 外用制剂车间 10,611.54 8,113.06 8,293.15 -
扩产建设项目

3 补充流动资金 8,052.94 7,315.04 7,342.03 -

合计 31,779.48 26,262.10 17,604.13 9,808.93

（三）本次募投项目改变情况

截至 2025 年 6 月 30 日，新药研发项目（以下简称“原募投项目”）已累计
投入募集资金人民币 1,968.95 万元，未投入金额人民币 9,808.93 万元（含利息收益）。结合市场环境的变化和公司发展的实际需求，公司经谨慎研究和分析论证，拟将原募投项目改变为“抗菌多肽新药研发项目”（以下简称“新募投项目”），并将剩余未投入金额人民币 9,808.93 万元（实际转出金额以转出当日募集资金专户余额为准）全部投入至新募投项目。新募投项目拟投入金额为人民币 9,808.93万元（实际转出金额以转出当日募集资金专户余额为准），占募集资金总筹资额的 36.33%。

（四）董事会审议情况

2025 年 8 月 21 日，公司第四届董事会第十二次会议以 7 票同意、0 票反对、
0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于改变募集资金用途的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

九典转债于 2022 年 11 月 4 日触发有条件赎回条款，债券持有人所持的债券
已全部转股或被公司赎回，因此本次改变募投项目无需提交债券持有人会议审议。
二、改变募投项目的原因

（一）原募投项目计划和实际投资情况

原募投项目中的产品均为公司自主研发的改良型新药，主要包括 PDX-02、
……
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