公告日期：2025-08-28

北京科锐国际人力资源股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京科锐国际人力资源股份有限公司(以下简称“公司”)法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件及《北京科锐国际人力资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。

第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第二章 对外担保的审批权限

第四条 公司下列对外担保事项，须提交股东会审议批准：

（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

（二） 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

（四） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30％；
（五） 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过5000万元；

（六） 对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

（七） 法律、法规、证券交易所规定及《公司章程》规定的其他需股东会审议通过的对外担保事项。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第二款第一项至第四项情形的，可以豁免提交股东会审议。

股东会审议前款第（四）项担保事项时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第五条 除第四条规定须经股东会审议通过的对外担保事项外，其余对外担保事项由董事会审议批准。对于已经履行了上述批准程序的担保事项不再计入对外担保累计余额。

第三章 对担保申请人的调查

第六条 担保申请人应向公司提供以下资料：

（一） 担保申请书；

（二） 企业基本资料；

（三） 最近三年审计报告和当期财务报表；

（四） 主合同及与主合同相关的资料；

（五） 本项担保的银行借款用途、预期经济效果；

（六） 本项担保的银行借款还款能力分析；

（七） 不存在潜在及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的承诺；

（八） 反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；

（九） 公司认为需要提供的其他有关资料。

第七条 公司在决定提供担保前，公司财务部应根据担保申请人提供的资料，对担保申请人的经营状况、财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，对该对外担保事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于：

（一）为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，并具有稳定的现金流量或良好的发展前景；
（三）拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力；

（四）提供的财务资料真实、完整、有效；

（五）没有其他可以预见的法律风险。

第八条 对于下列情形之一的担保申请人，公司不得为其提供担保：

（一）担保申请人提供虚假资料，存在骗取公司担保意图的；

（二）公司前次为其提供担保，发生债务逾期偿还、拖欠利息等情形的；

（三）经营状况恶化、信誉不良的；

（四）公司认为该担保可能会损害公司利益的。

第九条 上市公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。

第十条 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供同等比例担保或反担保等风险控制措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益等。

第四章 对外担保的审批程序

第十一条 公司财务部在组织有关部门对……
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