公告日期：2025-07-24

江苏雷利电机股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为规范江苏雷利电机股份有限公司 以下简称 公司”）募集资金的
使用和管理，进一步提高资金使用效率和公司效益，切实保护广大股东的利益及募集资金的安全，依照 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司信息披露管理办法》 深圳证券交易所创业板股票上市规则》 上市公司募集资金监管规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以下简称 创业板上市公司规范运作》”）等有关法律和 江苏雷利电机股份有限公司章程》 以下简称 公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操纵公司擅自或者变相改变募集资金用途。

公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露相关事项发生的原因、对公司的影响及清偿整改方案。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制
度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、使用、改变用途、监督和责任追究作出明确规定，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。

公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。

募集资金投资项目 以下简称 募投项目”）通过公司的子公司或者公司控
制的其他企业实施的,适用本办法的规定。公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本办法。

第二章 募集资金的专用账户存储

第五条 公司募集资金应选择资信良好、服务周到、存取方便的商业银行设
立募集资金专项账户 以下简称 专户”）存储。公司设立专户事宜由公司董事会批准。专户不得存放非募集资金或者用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量 包括公司的子公司或者公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额 以下简称 超募资金”）也应当
存放于募集资金专户管理。

第六条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理
和使用，并在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行 以下简称 商业银行”）签订三方监管协议 以下简称 协议”）。相关协议签订后，公司可以使用募集资金。

募集资金投资境外项目的，应当符合第一款规定。公司及保荐机构应当采取有效措施，确保境外项目募集资金的安全性和使用规范性，并在 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露相关具体措施和实际效果。

协议至少应当包括以下内容:

一）公司应当将募集资金集中存放于专户中;

二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限;
三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元或
者募集资金总额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问;

四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问;

五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料;

六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;

七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任;

八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司……
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