公告日期：2025-09-06

深圳开立生物医疗科技股份有限公司

2025 年员工持股计划管理办法

第一章 总则

第一条 为规范深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
2025 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本持股计划”）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律 监管指引第 2 号》”）等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》、《深圳 开立生物医疗科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）的规定，特制定《深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”或“本管理办
法”）。

第二章 员工持股计划持有人的确定依据

第二条 持有人确定的法律依据

1、本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关 规定确定。持有人按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股 计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

2、本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：（1）公司（含控股子 公司）董事（不含独立董事）、高级管理人员；（2）公司（含控股子公司）核 心管理人员。所有持有人均在公司（含控股子公司）任职，并与公司（含控股 子公司）签订劳动合同或聘用协议且领取报酬。

第三章 员工持股计划的管理模式

第三条 员工持股计划的相关机构

本员工持股计划由公司自行管理，本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。持有人会议设管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及公司《2025 年员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。

第四条 持有人会议

1、员工在认购本员工持股计划份额后即成为员工持股计划的持有人，本员工持股计划的持有人会议由员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股计划的内部管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：

（1）选举和更换管理委员会委员；

（2）本员工持股计划存续期限届满后继续展期的；

（3）公司变更、终止本员工持股计划；

（4）本员工持股计划存续期内公司以配股、增发、可转债等方式融资时，本员工持股计划的参与安排；

（5）授权管理委员会负责管理本员工持股计划；

（6）授权管理委员会代表全体持有人行使股东权利；

（7）授权管理委员会负责本员工持股计划资产清算和分配；

（8）法律、法规、规章或规范性文件规定的持有人会议可以行使的其他职权。

3、持有人会议的召集程序

首次持有人会议由公司董事会授权代表负责召集，首次持有人会议选举出管理委员会委员，其后持有人会议由管理委员会负责召集。

半数及以上持有人向管理委员会提议召开持有人会议，管理委员会应当在收到提议和相关议案（应当属于持有人会议职权范围内）后 3 日发出书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

（1）会议的时间、地点、召开方式；

（2）会议事由和议题；

（3）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（4）会议所必需的会议材料；

（5）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

（6）联系人和联系方式；

（7）发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

4、持有人会议的召开和表决程序

（1）首次持有人会议由公司……
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