公告日期：2025-08-26

诚迈科技股份有限公司 财务负责人管理制度

诚迈科技股份有限公司

财务负责人管理制度

第一条 为保证公司财务负责人依法行使职权，认真履行工作职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《诚迈科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定本制度。

第二条 公司设立 1 名财务负责人，职务为财务总监。财务负责人是对公司财
务、会计活动进行管理和监督的公司高级管理人员，对公司和董事会负责。

第三条 财务负责人的任职资格和条件

1、公司财务负责人不得在公司控股股东及其关联方处担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东及其关联方领取薪酬。

2、公司财务负责人应具备以下任职条件：

（1）具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，具有较强的责任心和团队合作意识，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责。

（2）从事财务、会计、审计等管理工作 8 年以上，其中 5 年以上大中型企业
财务管理工作经验，具有会计高级职称或中国注册会计师资格；

（3）熟悉企业会计准则、国家财税法规及其他相关法律法规；

（4）具备较强的专业分析、判断、决策能力，具备较强的财务管理能力、沟通能力和文字表达能力。

3、具有下列情形之一的人士不得担任公司财务负责人：

（1）《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（2）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

（3）被证券交易所公开认定为不适合担任高级管理人员，期限尚未届满；
（4）按照有关法律法规规定不宜担任财务负责人的；

（5）与公司控股股东、实际控制人、董事、其他高级管理人员存在亲属关系的。

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第四条 财务负责人的职责与权限

1、主要职责如下：

（1）负责定期或不定期向总经理、董事会报告工作和公司的经济情况和财务状况，提出财务方面的分析和建议；

（2）负责参与公司经营计划制定、资产购置、对外投资、企业并购、重大经济合同签订等重大事项的研究、审议，协助管理层做出决策；

（3）负责建立健全和完善公司及子公司财务管理制度及会计监控机制；

（4）负责审核公司财务报告，对财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性负责；

（5）负责公司财务工作的合法性、真实性和有效性，监控和及时报告可能造成公司重大损失的经营行为；

（6）负责公司财务预算管理、筹资管理、营运资金管理、税务筹划等工作；
（7）负责对公司会计机构的设置、会计人员的配备、会计专业职务的设置和聘任提出方案；

（8）负责与税务机关、金融机构、会计师事务所等政府监管部门或合作单位的报告、沟通、配合审查或审计工作。

2、主要权限如下：

（1）财务决策参与权：参与公司对外投资、产权转让、资产重组、筹融资、抵押担保、利润分配、预算、重大经济合同签订等重大事项的决策和执行，从其合法性、真实性、效益性等方面进行审查，协助管理层做好决策分析；

（2）财务机构人员管理权：根据会计法规及公司实际需要，落实公司会计机构设置及人员配备；

（3）财务审核监督权：对公司各项收入、成本、费用开支的合法性和真实性进行审核，进行预算监督，有权制止和纠正违反财经法律法规的经济行为，维护公司资产安全，防范重大风险。

第五条 财务负责人应当加强对公司财务流程的控制，定期检查公司货币资金、资产受限情况，监控公司与控股股东、实际控制人等关联方之间的交易和资金往来

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情况。财务负责人应当监控公司资金进出与余额变动情况，在资金余额发生异常变动时积极采取措施，并及时向董事会报告。

第六条 财务负责人应当保证公司的财务独立，不受控股股东、实际控制人影响，若收到控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移资金、资产或者其他资源等侵占公司利益的指令，应当明确予以拒绝，并及时向董事会报告。

第七条 财务负责人的聘任和离任

1、公司财务负责人由总经理提名，经审计委员会全体成员过半数同意……
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