公告日期：2025-08-29

广东万里马实业股份有限公司

关联交易管理制度

二○二五年八月

第一章 总 则

第 1 条 为保证广东万里马实业股份有限公司(以下简称“公司”)与关联人之间订
立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为
不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称
《创业板上市规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号
——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、规范性文件及《广东万
里马实业股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合
公司的实际情况，特制订本制度。

第 2 条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联人和关联关系

第 3 条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第 4 条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

(1) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；

(2) 由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的
法人或者其他组织；公司与前述主体受同一国有资产管理机构控制
而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、
董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人
员的除外；

(3) 由本制度第 5 条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者
担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司
及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

(4) 持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；

(5) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或
者其他组织。

第 5 条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(1) 直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

(2) 公司董事、高级管理人员；

(3) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管
理人员；

(4) 本条第(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配
偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(5) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
第 6 条 具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

(1) 因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生
效后，或者在未来十二个月内，具有本制度第 4 条或者第 5 条规定
情形之一的；

(2) 过去十二个月内，曾经具有本制度第 4 条或者第 5 条规定情形之一
的。

第 7 条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控
制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，
由公司做好登记管理工作。

公司应当及时更新关联人名单，并将上述关联人情况及时向深圳证券交
易所备案。

第 8 条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或者间接控
制或者施加重大影响的方式或者途径，主要包括关联人与公司之间存在
的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。

第三章 关联交易

第 9 条 公司的关联交易，……
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