公告日期：2025-08-22

深圳市科信通信技术股份有限公司

对外投资管理制度

二〇二五年八月

目 录

第一章 总 则...... 2
第二章 对外投资的决策权限及程序...... 2
第三章 对外投资的实施与管理...... 6
第四章 对外投资的收回及转让...... 8
第五章 附则...... 9

第一章 总 则

第一条 为规范深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投
资行为，控制投资风险，提高公司资金运作效率，实现投资决策的制度
化、规范化、科学化，保障公司资金运营的安全，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳市科信通信技术
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际
情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、实物
或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。

第三条 公司的全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）的投资行为适
用本制度。子公司应在其董事会或股东（大）会作出决议后及时通知公
司履行有关信息披露义务。

第四条 公司投资活动应遵循以下原则：

（一）遵守国家法律法规，符合国家产业政策；

（二）符合政府监管部门及深圳证券交易所有关规定；

（三）符合《公司章程》及治理制度的规定；

（四）符合公司的发展战略规划，投资规模与资产结构相适应，规模适度，
量力而行，不影响公司主营业务发展，保证资金的安全运行。

第二章 对外投资的决策权限及程序

第五条 公司股东会、董事会、总经理办公会议为公司对外投资的决策机构，各
自在其权限范围内，按照《公司法》《证券法》《上市规则》等相关法

律、法规及《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》对公
司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。
第六条 公司严格控制风险投资，包括证券投资、固定资产投资、矿业权投资、
股权投资以及中国证监会、深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中，
证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债
券投资以及交易所认定的其他投资行为。

第七条 公司进行证券投资、委托理财或者衍生品交易应当经公司董事会或者股
东会审议通过的，不得将审批权限授予董事个人或者经营管理层行使。
第八条 董事会审议证券投资与衍生品交易等高风险事项时，董事应当充分关注
公司是否建立专门的内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措
施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资
金，是否存在违反规定的投资等情形。公司独立董事有权关注公司证券
投资、委托理财、风险投资等事项，并明确前述投资事项由公司董事会
或股东会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管
理层行使。

公司只能使用自有资金进行风险投资，不得使用募集资金进行风险投资。
第九条 公司进行风险投资以外的投资，单次或年度累计投资金额不高于公司最
近一期经审计净资产1%的，由总经理决定，但在同一会计年度内行使该
决定权的累计金额不超过公司最近一期经审计的净资产绝对值的3%；超
出总经理决策权限的对外投资事项，由董事长在《公司章程》授权范围
内决定。

第十条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过并
及时披露：

（一）交易涉及的资产总额低于公司最近一期经审计总资产的50%，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算依据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入低于公司
最近一个会计年度经审计营业收入的50%，或虽超过50%但绝对金额

低于5,000万元；

（三）交易标的（如股……
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