公告日期：2025-07-24

新晨科技股份有限公司

募集资金管理制度

（2025年7月修订）

第一章 总 则

第一条 为规范新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集
资金使用效益，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等法
律、法规、规范性文件，以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“募集资金”是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证
券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募
集的资金。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关
法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，
有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转
换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。

第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究
的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措
施及信息披露要求，规范使用募集资金，保证募集资金项目的正常进行。

第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，
提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司
募集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第六条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出

情况和募集资金项目的投入情况。

公司内部审计机构应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查一
次，并及时向审计委员会报告检查结果。

公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内部审计
机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。董事会应
当在收到报告后及时向深圳证券交易所报告并公告。

第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当
确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。

募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境
外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情
况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。

第二章 募集资金的存放

第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“募集资金专
户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专户集中管理和使
用，募集资金专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集
资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“三
方协议”）。三方协议签订后，公司可以使用募集资金。

三方协议至少应当包括以下内容：

（一） 公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；
（三） 公司一次或十二个月内累计从专户支取的金额超过5,000万元或者募
集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独
立财务顾问；

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