公告日期：2025-07-16

中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司

募集资金使用管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步加强公司募集资金管理，规范募集资金使用，提高募集资金使用效率效益，切实维护全体股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，结合公司实际，特制定本管理办法。

第二条 本管理办法所指的募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离式可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括为实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司应遵循提高科学决策水平和管理能力的原则，严格依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，对募集资金投资的可行性进行科学分析、审慎决策，着力提高公司盈利能力。
第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。
第五条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，应持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益，并确保管理办法的有效实施。

第六条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规
范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得操控、参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。募集资金投资通过公司的控股子公司或受公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本管理办法。

第二章 职责分工

第七条 根据公司职责分工，投资管理部门是募集资金使用管理的归口管理部门，负责募集资金的使用管理工作：

（一）负责编制公司募集资金使用管理相关制度；

（二）负责编制公司募集资金使用管理计划，经公司决策后实施，并对实施效果进行阶段性检查与评估；

（三）负责组织编制募集资金投资项目实施计划，并对计划执行情况进行检查纠正及评估；

（四）负责组织协调资源保证公司募集资金投资项目按计划推进实现；

（五）负责组织募集资金使用管理相关会议的召开；

（六）负责组织编制年度募集资金使用管理总结、募集资金投资项目的年度总结及项目总结，并提出绩效考核意见；

（七）牵头负责募集资金投资项目的立项申报、过程论证、变更及完工结项管理工作；

（八）牵头履行募集资金投资项目“三重一大”决策申报流程，并进行阶段性工作汇报；

（九）对各相关单位推动募集资金投资项目实现的履职情况进行评价，并提出绩效考核意见。

第八条 证券事务管理部门负责对募集资金使用管理进行指导，负责组织履行董事会、股东会等决策流程，负责信息披露。

（一）负责组织公司募集资金使用管理的“三重一大”决策执行及信息披露；

（二）负责保持与保荐机构、证券监管机构常态化联系，确保公司募集资金使用管理的合规规范。

第九条 财务管理部门负责募集资金账户及募集资金存储、支付管理。

（一）负责在募集资金到帐前按规定开立募集资金专用帐户，并办理验资相关手续；负责募集资金专用账户管理；负责在募集资金投资项目结项后及时办理募集资金专用帐户注销。

（二）配合证券事务管理部门定期开展募集资金管理、使用情况披露；

（三）负责对暂时闲置的募集资金进行现金管理。在不影响募集资金投资项目正常推进前提下，提出闲置募集资金使用管理方案，履行“三重一大”决策、信息披露后实施；

（四）负责募集资金投资项目的费用归集，并结合募集资金项目可行性报告进行管理分析，管控募集资金费用正常有序支出；

（五）汇总募集资金项目年度资金管理计划，严格按计划推进实施；
（六）接受保荐机构、证券监管机构监督检查；

（七）配合完成募集资金项目的结项，按管理要求做好节余募集资金的补流；

（八）配合证券事务管理部门按募集资金管理计划做好公司各单位执行募集资金管理相关规定的检查与纠偏。

第十条 法律合规事务管理部门负责定期组织对募集资金使用管理的检查，确保募集资金项目的合规使用；负责募集资金管理过程中合规法律意见书的出具。

第十一条 经济运行部门负责募集资金投资项目的工号下发……
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