公告日期：2025-08-06

证券代码：300452 证券简称：山河药辅
债券代码：123199 债券简称：山河转债
安徽山河药用辅料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

第一次临时受托管理事务报告

（2025 年度）

债券受托管理人

（安徽省合肥市梅山路 18 号）

二〇二五年八月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《行为准则》）、《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）、《安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（以下简称《募集说明书》）等相关规定、公开信息披露文件、安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称山山河药辅、、山发行人、或山公司、）提供的相关资料等，由本期债券受托管理人国元证券股份有限公司（以下简称山国元证券、）编制。国元证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国元证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国元证券不承担任何责任。

国元证券作为山河药辅向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：山山河转债、，债券代码：123199，以下简称山本次债券、）的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。

根据《管理办法》《行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发行人披露的《关于公司与淮南经济技术开发区管理委员会签订项目投资协议书的公告》（公告编号：2025-041），现就本次债券重大事项报告如下：

一、注册文件及注册规模

本次向不特定对象发行可转换公司债券发行方案经山河药辅 2022 年 7 月 12
日召开的第五届董事会第七次会议审议通过，于 2022 年 8 月 2 日经公司 2022 年
度第一次临时股东大会审议通过。2022 年 8 月 8 日，公司召开第五届董事会第
八次会议对本次发行方案予以更新。

经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕268 号）同意注
册，公司于 2023 年 6 月向不特定对象发行 320.00 万张可转换公司债券，每张面
值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 320,000,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 316,065,566.04 元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2023]38988 号《验资报告》。

经深圳证券交易所同意（以下简称山深交所、），公司本次发行的可转债于
2023 年 7 月 7 日起在深交所挂牌交易，债券简称山山河转债、，债券代码山123199、。
二、本次发行基本情况

（一）债券名称：安徽山河药用辅料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券。

（二）债券简称：山河转债。

（三）债券代码：123199。

（四）债券类型：可转换公司债券。

（五）发行规模：人民币 32,000.00 万元。

（六）发行数量：3,200,000 张。

（七）票面金额和发行价格：本次发行的可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。

（八）债券期限：本次发行的可转债的期限为自发行之日起 6 年，即 2023
年 6 月 12 日至 2029 年 6 月 11 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个
工作日顺延期间付息款项不另计息）。

（九）债券利率：第一年 0.2%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、
第五年 2.0%、第六年 3.0%。

（十）还本付息的期限和方式

本次发行的可转债……
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