公告日期：2025-08-27

江苏南大光电材料股份有限公司

重大事项内部报告制度

二零二五年八月

目 录

第一章 总则......1
第二章 重大事项的范围......2
第三章 重大事项内部报告程序......8
第四章 重大事项内部报告的管理与责任......10
第五章 责任与处罚......12
第六章 附则......12

第一章 总则

第一条 为加强江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规的规定，以及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司治理制度的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事会报告的制度。

第三条 本制度适用于公司、公司各部门、全资子公司、控股子公司、参股公司、公司主要股东、关联人以及有可能接触相关信息的人员。

第四条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构：
？？（一） 公司董事会秘书；

（二） 公司董事和董事会；
？？（三） 公司高级管理人员；
？？（四） 公司各部门及各所属公司的负责人，即公司各部门负责人、各所属全资、控股公司负责人和委派到参股公司的负责人为该部门和该公司重大事项报告义务人；
？？（五）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人；

（六）公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）；
？？（七） 其他负有信息报告职责的公司人员和部门。

？？公司重大事项报告义务人应按照本制度规定的时间期限，及时、准确、真实、完整地向董事长报告，并同时告知董事会秘书，将有关资料报董事会办公室备案。
第五条 公司各部门、控股子公司的主要负责人为承担报告义务的第一责任人，负有督促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并可指定专门人员担任重大信息内部报告的联络人，确保公司董事会及时了解、知悉和掌握重大事项。

第六条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。

第二章 重大事项的范围

第七条 本制度所称公司重大事项指所有对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件，包括但不限于以下内容及其持续变更进程：
？？（一）会议事项：拟提交公司董事会审议的事项；公司总裁办公会决议事项；各子公司召开董事会、监事会（如有）、股东会并作出决议的事项。
？？（二）交易事项，包括：
？？1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的仍包含在内）；？？2、对外投资（含委托理财，对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
？？3、提供财务资助（含委托贷款）；
？？4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
？？5、租入或者租出资产；
？？6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
？？7、赠与或者受赠资产；

？？8、债权或者债务重组；
？？9、研究与开发项目的转移；
？？10、签订许可协议；

11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
？？12、深圳证券交易所（以下简称“交易所”）或公司认定的其他交易事项。？？上述交易事项中，发生第 1 项至第 4 项交易时无论金额大小，报告义务人均需履行报告义务。其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：
？？1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
？？2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
？？3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近……
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