公告日期：2025-07-01

深圳金信诺高新技术股份有限公司

关联交易管理制度

（2025 年 6 月）

第一章 总则

第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）关
联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公
允原则，不得损害公司和其他股东的利益。

第二章 关联人与关联交易

第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织；

（二） 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司
以外的法人或者其他组织；

（三） 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者
由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四） 持有公司百分之五以上股份的法人或者一致行动人；

（五） 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于
形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或者间接持有公司百分之五以上股份的自然人；

（二） 公司董事和高级管理人员；

（三） 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事和高级管理人
员；

（四） 本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包
括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五） 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于
形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。
第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或其关联人签署协议或者做出安排，在协议或者安排生效
后，或者在未来十二个月内，具有第四条或者第五条规定的情形之一；

（二） 过去十二个月内，曾经具有第四条或者第五条规定的情形之一。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

第八条 本制度所指的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联
人之间发生的转移资源或者义务的事项，主要包括以下交易：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公
司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 与关联人共同投资；

（十七） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。

第三章 关联交易的决策程序

第九条 公司拟进行的关联交易由公司职能部门提出议案，议案应就该关
联交易的具体事项、定价依据和对公司及股东利益的影响程度作出详细说明。

第十条 公司拟与关联人发生的交易（提供担保除外）金额在 3,000 万元
以上，……
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