公告日期：2025-07-01

深圳金信诺高新技术股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025 年 6 月）

第一章 总则

第一条 为规范深圳金信诺高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，制定本制度。
第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所公司自律监管指引第 2 号——创业板公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《深圳金信诺高新技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。

第二章 设置及任职资格

第三条 根据《公司章程》的规定，公司设董事会秘书一名，董事会秘书
是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。

第四条 董事会秘书的任职资格

（一） 具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以
上；

（二） 有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知
识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；

（三） 董事会秘书须经过证券交易所组织的专业培训和资格考核合格后，
由董事会委任；

（四） 公司董事可以兼任董事会秘书；但如某一行为应由董事及董事会秘
书分别作出时，则该兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。

有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书：

（一） 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二） 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（三） 被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事和高级管理人员，期
限尚未届满；

（四） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（五） 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评
的；

（六） 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

董事会秘书候选人存在下列情形之一的，公司应当披露具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险：

（一） 最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（二） 最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（三） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会
立案调查，尚未有明确结论意见；

（四） 被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或
者被人民法院纳入失信被执行人名单，或者存在其他重大失信等不良记录。

上述期间，应当以公司董事会、股东会、职工代表大会等有权机构审议董事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。

董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。

第三章 职责范围

第二条 董事会秘书履行如下职责：

（一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

（三） 按照法定程序组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四） 负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施，促使董事和其他高
级管理人员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向监管部门报告；

（五） 关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复监管部门
所有问询；

（六） 负责保管公司股东名册、董事及高级管理人员名册、控股股东及董
事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东会、董事会会议文件和会议记录等；

（七） 组织董事和高级管理人员进行了解信息披露相关法律、行政法规、
部门规章、《上市规则》、《创业板上市公司规范运作》、深交所其他规定和《公司章程》,证券法律法规、本制度及相关规定的培训，协助……
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