公告日期：2025-08-28

上海天玑科技股份有限公司

突发事件应急处理制度

第一章 总则

第一条 为了加强上海天玑科技股份有限公司（以下简称“公司”）对突发事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国突发事件应对法》以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“突发事件”是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全、员工健康以及对公司的社会声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。

第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。

第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及子公司（指全资子公司、控股子公司）。

第二章 突发事件分类

第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于以下四类：

（一）治理类

1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、公司大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司董事、高管人员涉及重大违规、违法行为；

4、公司管理层对公司失去控制；

5、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；

6、公司与社会、股东、董事、高级管理人员及其他员工之间发生重大争议或者诉讼；

7、其他治理类突发事件。

（二）经营类

1、公司的经营和财务状况严重恶化；

2、公司面临退市风险；

3、公司因发生重大产品质量事故，造成公司难以持续经营；

4、公司涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

5、其他经营类突发事件。

（三）环境类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害造成公司经营业务受到严重影响；

4、公司因发生安全生产事故、交通事故、公共设施和设备事故等，造成公司经营业务受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、其他环境类突发事件。

（四）信息类

1、公司股票股价出现异常波动；

2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，给市场造成较大影响；

5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

6、其他信息类突发事件。

第三章 组织体系

第六条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。

第七条 公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”）。公司董事长任组长，为突发事件处置工作的第一责任人；总经理任常务副组长、董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及各职能部门负责人组成。

第八条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件应急处置，就相关重大问题做出决策和部署，根据需要研究决定公司对外发布突发事件信息。

第九条 应急领导小组主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理系统；

（二）拟定突发事件处置方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；

（六）负责决定并办理突发事件处理过程中的其他事项。

第十条 突发事件发生后，公司证券部负责公司、各子公司的信息汇总和整理，并及时向应急领导小组报告事件信息。

应急领导小组在通过引导媒介进行事件公正报道的同时，还要对公司的经营状况、业绩、产品和服务的特色以及企业文化等进行说明。在必要的情况下，还可以对公司的发展战略和经营计划进行适当的介绍，或是对与事件有关的产品或服务进行详细的介绍和说明。

第十一条 公司根据突发事件处置工作需要，按照公司《信息披露管理制度》要求，可以设立突发事件信息披露临时小组，组长由公司董事会秘书担任，小组办事机构设在公司证券部。主要职责：

（一）启动突发事件新闻发布的各项准备工作；

（二）向公司董事会报告事件进展；

（三）拟定信息披露方案和发布内容，负责信息披露；

（四）接待、组织和……
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