公告日期：2025-08-19

张家港富瑞特种装备股份有限公司

内部问责制度

第一章 总则

第一条 为完善张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件以及《张家港富瑞特种装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和公司其他内部控制制度的规定，特制定本制度。

第二条 公司董事、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定加强和完善公司内控体系的建设，以保证规范运作。

第三条 公司内部问责制度是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第四条 公司内部问责制度的问责对象为公司董事、高级管理人员（即被问责人）。
第五条 本制度坚持下列原则：

（一） 制度面前人人平等原则；

（二） 责任与权利对等原则；

（三） 谁主管谁负责原则；

（四） 实事求是、客观、公平、公正原则；

（五） 问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章 职责划分

第六条 公司设立内部问责指导委员会，主任委员由董事长担任，副主任委员由审计委员会主任委员担任，委员由总经理、董事会秘书、独立董事、职工代表董事组成。

第七条 公司任何部门和个人均有权向公司问责指导委员会举报被问责人不履行职责或不作为的情况。问责指导委员会核查确认后，按制度规定提出相关方案上报董事会、股东会。

第八条 公司内部审计部门负责高级管理人员、子公司负责人的离任审计工作，对其在任职期间所在部门、单位财务收支的真实性、合法性、效益性以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具审计报告上报公司总经理办公会、董事会，出现本制度第九条问责范围内的事项时，公司依据有关规定作出处理决定。

第三章 问责的范围

第九条 本制度所涉及的问责范围如下：

（一）不能正常履行董事职责、高级管理人员工作职责，无故不出席公司股东会、董事会会议，不执行公司董事会会议决议的；

（二）经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因工作不力未完成而影响公司整体工作计划的；

（三）未能认真履行董事会会议决议、总经理办公会会议决议以及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；

（四）泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的；

（五）未能认真履行其工作职责，管理松懈，措施不到位或者不作为，导致重要工作目标、工作任务不能完成，影响公司整体工作计划的；

（六）公司重大事项违反决策程序，主观盲目决策，给公司造成重大经济损失的；
（七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报公司重大突发事件和重要情况的；

（八）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，给公司造成严重后果或恶劣影响的；对其下属部门或人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；

（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（十）公司发生重大质量、安全事故和重大法律诉讼案件，给公司财产和员工安全造成重大损失的；

（十一）在公司采购、外协、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行为的；

（十二）公司董事、高级管理人员违反公司持股变动规定，违规买卖公司股票（包括内幕交易、短线交易以及买卖之前未进行书面报备等）的；

（十三）公司股东会、董事会认为应当问责的其他情形。

第四章 问责的形式及种类

第十条 问责的形式及种类：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）留职察看；

（四）调离岗位、停职、撤职；

（五）罢免、解除劳动合同；

（六）法律法规规定的其他方式。

依照相关法律法规、《公司章程》等的相关规定，……
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