公告日期：2025-05-12

中信建投证券股份有限公司

关于烟台正海磁性材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“正海磁材”“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，履行持续督导
职责期限至 2024 年 12 月 31 日止，目前持续督导工作的期限已经届满。截至 2024
年12月31日，公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，中信建投证券将对其剩余募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐人名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号 1 号楼泰康集团大厦

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 龙忆、朱李岑

联系电话 0755-23953946

三、上市公司的基本情况

发行人名称 烟台正海磁性材料股份有限公司

证券代码 300224

注册资本 837,712,467.00 元

注册地址 山东省烟台经济技术开发区珠江路 22 号

主要办公地址 山东省烟台经济技术开发区汕头大街 9 号

法定代表人 王庆凯

实际控制人 秘波海

联系人 高波

联系电话 0535-6397287

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 12 月 12 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

年报披露时间 2025 年 4 月 23 日

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构严格依据法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对公司进行尽职调查及审核核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及其他中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行答复，并与深圳证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐向不特定对象发行可转换债券相关文件，并报中国证监会注册。

（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构根据公司具体情况确定了持续督导的内容和重点。
截至 2024 年 12 月 31 日，保荐人及保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作包
括但不限于：

1、持续关注公司各项治理制度、内控制度、信息披露制度的执行情况，督
导公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求履行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅；

2、督导发行人的股东会、董事会、监事会召开程序及相关信息披露；

3、持续关注发行人的经营业绩情况，对主要财务指标的变动原因进行分析；
4、持续关注发行人募集资金的专户存储和募投项目的实施情况，确认募集资金按相关规定使用；

5、督导公司严格执行关联交易相关审批、信息披露程序；

6、持续关注并督导发行人及相关方切实履行相关承诺；

7、督导发行人有效执行防止主要股东、其他关联方违规占用发行人资源等制度；

8、定期或不定期对发行人进行现场检查，并提请公司注意相关事项；

9、结合中国证……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。