公告日期：2025-08-09

北京海新能源科技股份有限公司

独立董事制度

（2025 年 08 月）

第一章 总则

第一条 按照建立现代企业制度的要求，为了进一步完善北京海新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）治理结构，维护公司整体利益，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”），《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法（2025 年修正）》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司独立董事履职指引（2024 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）和《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括
一名会计专业人士。

独立董事应当在董事会专门委员会的审计委员会、提名和薪酬考核委员会成员中过半数并担任召集人，审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人为独立董事中的会计专业人士。

第五条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。中国证监会、深交所、中国上市公司协会可以提供相关培训服务。

第二章 独立董事的任职资格与条件

第六条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有《管理办法》等法律、法规、《公司章程》、本制度及有关规定所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、经济、管理、会计、财务或者其他工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和《公司章程》规定的其他条件。

第七条 独立董事必须具有独立性。

下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系等，主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5％以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；

（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

（六）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（七）最近十二月内曾经具有第一项至第六项所列举情形之一的人员；

（八）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的不具备独立性的其他人员；

（九）中国证监会和深交所业务规则认定不具有独立性的其他人员。

前款第（四）项至第（六）项中的公司控股股东、实际控制人的附属企
业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定的与公司不构成关联关系的企业。“重大业务往来”是指根据《上市规则》或者《公司章
程》规定需提交股东会审议的事……
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