公告日期：2025-08-09

北京海新能源科技股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
（2025 年 08 月）

第一章 总则

第一条 为加强对北京海新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露、监督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理（2025修订版）》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025修订版）》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025修订版）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》（以下简称“《指引》”）等法律、法规、规范性文件，以及《北京海新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员及本制度第三十条规定
的自然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。

第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的和
利用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第二章 公司董事和高级管理人员职业操守原则

第五条 公司董事和高级管理人员凡开设个人股票账户的，要严格管理自己
的股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖本公司的股票。

第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划
以书面方式通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深圳证券交易所相关规定和
《公司章程》等规定的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员。

公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持公司股票的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。

第三章 董事及高级管理人员所持公司股份及其变动管理

第七条 公司董事、高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过
深圳证券交易所网站申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账号、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）深圳证券交易所要求的其他时间。

前款规定的申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条 公司董事、高级管理人员应当及时向深圳证券交易所申报信息，保
证其向深圳证券交易所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、高级管理人员
和证券事务代表及其亲属股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第十条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳证券交
易所将其申报数据资料发送给中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

第十一条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理
人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件或者设定限
售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳
证券交易所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员……
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