公告日期：2025-08-26

上海安诺其集团股份有限公司

内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为加强上海安诺其集团股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制，
促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共
和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以
下简称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称
《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制
定本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

(一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

(二) 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；
(三) 保障公司资产的安全、完整；

(四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制制度的基本内容

第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素：

(一) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，
包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等；
(二) 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层
分解和落实；

(三) 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风
险和机会；

(四) 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内外各种风险进行分析，考虑
其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策；

(五) 风险对策：公司管理层按照公司实际经营特点和风险承受能力，采取规避、
降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施；

(六) 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程
序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财
产的保护、职责的分离、绩效考核等内容；

(七) 信息沟通：信息沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信
息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通；

(八) 检查监督：对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续性
监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第五条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科
学决策，公司将逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育
良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环
境。

第六条 由公司管理层明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完善的控
制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达
的指令能够被严格执行。

第七条 公司的内部控制制度应当涵盖上市公司经营活动中与财务报告和信息披露
事务相关的所有业务环节，包括：销货与收款、采购与付款、存货管理、
固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管
理和信息披露事务管理等。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经
营特点，对内部审计涵盖的业务环节进行调整。

第八条 公司依据自身经营特点建立相应的印章使用管理、采购管理、资金审核管
理、对外担保管理、项目建设管理、信息披露管理、对子公司的内部控制
管理等专门管理制度。

第九条 公司重点加强对控股子公司的管理控制，并加强对关联交易、对外担保、
募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度的要求建
立相应控制政策和程序。

第十条 建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规

风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司……
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