公告日期：2025-08-12

深圳天源迪科信息技术股份有限公司

投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律法规的相关规定以及本公司《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度，制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的
货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短
期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

2、公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

3、控股或参股其他境内（外）独立法人实体；

4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条 投资管理应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合公司发展战
略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，规模适度、控制风险，创造良好经济效益。

公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投
资风险、注重投资效益。

第五条 本制度适用于股份公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称子
公司，下同）的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的组织管理机构

第六条 公司股东会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，各自在
其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第七条 董事长是公司对外投资实施的主要责任人。负责统筹、协调和组织
投资管理部、总经理办公会等相关部门对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议。对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行研究，为决策提供建议，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

第八条 公司财务部为公司对外投资的财务管理部门，公司董事会指定的其
他部门为固定资产投资实施部门，投资管理部为对外投资前期调研、论证以及后期管理部门。

第九条 公司投资管理部参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目进
行效益评估、审议并提出建议；根据公司发展战略制定中长期投资规划,负责公司和下属子分公司的目标和绩效管理；配合审计部进行内部审计。

第十条 公司财务部负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面办理出资
手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。

第十一条 公司法律顾问或因项目聘请的律师团队负责对外投资项目的协

议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。

第三章 对外投资的审批权限及决策管理

第一节 基本要求

第十二条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》和中国证券监督管理
委员会颁布的有关规章制度、深圳证券交易所的有关规则以及本公司《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定的权限履行审批程序。

第十三条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。对投资的必要性、
可行性、收益率进行切实认真的认证研究。对确信为可以投资的，按照本公司发布的《公司章程》及《投资管理制度》规定，按权限逐层进行审批。董事长的审批权限不能超出董事会的授权。董事会的审批权限不能超出公司股东会的授权。
公司委托理财事项应由公司董事会或股东会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。公司使用募集资金进行投资的须同时遵循公司《募集资金管理办法》有关规定。

第二节 短期投资

第十四条 公司……
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