公告日期：2025-07-15

中信建投证券股份有限公司关于北京北陆药业股份有限公司

提前赎回“北陆转债”的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为北京北陆药业股份有限公司（以下简称“北陆药业”或“公司”）2020 年创业板向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对公司提前赎回“北陆转债”的情况进行了核查，具体情况如下：一、可转换公司债券基本情况

（一）可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2810 号文同意注册，公司于2020年12月7日向不特定对象发行500万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 50,000.00 万元。

经深圳证券交易所同意，公司 50,000.00 万元可转换公司债券于 2020 年 12
月 28 日起在深交所挂牌交易，债券简称“北陆转债”，债券代码“123082”。
（二）可转债转股期限

根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即
2021 年 6 月 11 日至 2026 年 12 月 6 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第
一个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

（三）可转债转股价格调整情况

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《募集说明书》的规
定，本次发行的可转债自 2021 年 6 月 11 日起可转换为公司股份，初始转股价为

2021 年 2 月 5 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于向下
修正可转换公司债券转股价格的议案》。公司股票存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.70 元/股）的情形，已满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定“北陆转债”的转股价格由 11.41 元/股向下
修正为 8.86 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 8 日生效。

根据公司 2020 年度股东大会决议，公司实施 2020 年度权益分派方案：以公
司总股本 494,494,476 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.60 元人民币现金。“北
陆转债”转股价格由 8.86 元/股调整为 8.80 元/股，调整后的转股价格自 2021 年
4 月 19 日生效。

2021 年 5 月 6 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购
注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股
票共计 1,713,000 股。“北陆转债”转股价格由 8.80 元/股调整为 8.81 元/股，调
整后的转股价格自 2021 年 6 月 29 日生效。

根据公司 2021 年度股东大会决议，公司实施 2021 年度权益分派方案：以公
司现有股本为基数，向全体股东每 10 股派 0.70 元人民币现金。“北陆转债”转
股价格由 8.81 元/股调整为 8.74 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 29 日
生效。

2022 年 4 月 26 日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会
议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销限制性股票共计 763,180 股。“北陆转债”转股价格由 8.74 元/
股调整为 8.75 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 13 日起生效。

根据公司 2022 年度股东大会决议，公司实施 2022 年度权益分派方案：以公
司总股本 491,956,552 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.70 元人民币现金。“北
陆转债”转股价格由 8.75 元/股调整为 8.68 元/股，调整后的转股价格自 2023 年
5 月 25 日生效。

自 2024 年 11 月 7 日至 2024 年 12 月 4 日，公司股票已出现在任意连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格（8.68 元/股）的85%（即 7.38 元/股）的情形，触发“北陆转债”转股价格的向下修正条款。2024年 12 月 4 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于董事
会提议向下修正“北陆……
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