公告日期：2025-08-15

债券代码：175546.SH 债券简称：H20杉杉 1
中航证券有限公司

关于杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发
行公司债券（第一期）增信措施的重大事项进展

之

临时受托管理事务报告

受托管理人：

（住所：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层）

二〇二五年八月

声 明

中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）编制本报告的内容及信息来源于杉杉集团有限公司（以下简称“杉杉集团”或“发行人”）发布的关于《杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施的重大事项进展公告》等相关公开信息披露文件以及相关人员向中航证券提供的资料。中航证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中航证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

中航证券作为杉杉集团有限公司面向合格投资者公开发行公司债券（债券代码：175546.SH；债券简称：H20杉杉1，原债券简称：20杉杉01）的债券受托管理人，持续密切关注对持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就重大事项报告如下：

一、 核准文件及核准规模

2019年 12月 11日，发行人召开董事会会议审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行公司债券方案的议案》等，批准公司本次公开发行公司
债券事宜。经中国证券监督管理委员会于 2020 年 4 月 21 日签发
的“证监许可〔2020〕759 号”文件核准，公司获准面向合格投资者公开发行面值不超过 20 亿元（含）的公司债券。发行人于2020年12月 10日面向合格投资者公开发行规模为 9.5亿元的“杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”。

二、重大事项提示

杉杉集团于2025年8月13日披露了《杉杉集团有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施的重大事项进展公告》，公告主要内容如下：

“重要提示：

杉杉集团有限公司（以下简称“公司”或“杉杉集团”）收到浙江省宁波市鄞州区人民法院（以下简称“法院”）送达
的《民事裁定书》（（2025）浙 0212 破申 8 号），法院于 2025
年 2 月 25 日裁定受理中国建设银行股份有限公司宁波分行、宁
波鄞州农村商业银行股份有限公司宁穿支行、兴业银行股份有限公司宁波分行对公司的重整申请，并指定北京市中伦（上海）律师事务所、浙江甬泰律师事务所、浙江中兴会计师事务所（特殊普通合伙）担任联合管理人（以下统称“管理人”）。杉杉集团及公司全资子公司宁波朋泽贸易有限公司（以下简称
“宁波朋泽公司”）于 2025 年 3 月 20 日收到法院送达的《民事
裁定书》（（2025）浙 0212 破 12 号），裁定对杉杉集团、宁波朋泽公司进行实质合并重整。

一、本期债券的增信措施基本情况

2024年9月6日，杉杉集团发布了《杉杉集团有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施发生变更的公告》，发行人为杉杉集团有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）补充提供应收账款质押及股权质押增信措施。

2025年6月4日，杉杉集团发布了《杉杉集团有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）增信措施的重大事项公告》。本期债券持有人已对相关事宜提起诉讼，在上述诉讼案件审理期间，北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)表示暂缓支付股权转让对价，待该案生效法律文书作出后，根据生效法律文书支付。截至目前，宁波厚扬载弘股权投资合伙企业(有限合伙)及相关方尚未收到来自北京常箐滕文化服务中心(有限合伙)及为其付款责任提供个人无限连带责任担保方柯利明先
生的任何款项。

二、关于增信措施的重大进展事项

山东省济南市中级人民法院（以下简称“济南中院”）已
于 202……
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