公告日期：2025-05-09

债券简称：20 武金 01 债券代码：163208.SH

债券简称：20 武金 02 债券代码：163262.SH

债券简称：21 武金 01 债券代码：175884.SH

债券简称：24 武金 01 债券代码：241456.SH

债券简称：24 武金 03 债券代码：241685.SH

国泰海通证券股份有限公司

关于武汉金融控股（集团）有限公司子公司涉及重大诉讼
的临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年五月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《武汉金融控股（集团）有限公司公开发行 2019 年公司债券受托管理协议》《武汉金融控股（集团）有限公司 2024 年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》《武汉金融控股（集团）有限公司 2024 年面向专业机构投资者公开发行公司债券（第二期）受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定和约定、公开信息披露文件以及武汉金融控股（集团）有限公司（以下简称公司、武汉金控或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

一、子公司涉及重大诉讼事项

根据发行人披露的《武汉金融控股（集团）有限公司关于子公司涉及重大诉讼的公告》，发行人子公司华源证券股份有限公司涉及重大诉讼，具体情况如下：
（一）诉讼仲裁的基本情况

2025 年 1 月 20 日，武汉金融控股（集团）有限公司子公司华源证券股份有
限公司（以下简称“华源证券”）收到吉林省吉林市中级人民法院传票，吉林蛟河农村商业银行股份有限公司（以下简称“蛟河农商行”）就与华源证券侵权责任纠纷提出了起诉请求。

1、诉讼当事人情况

原告：吉林蛟河农村商业银行股份有限公司

被告：华源证券股份有限公司

2、案件的基本情况

（1）本案起诉状记载的事实与理由为：

2016 年 10 月、11 月，蛟河农商行与陆家嘴国际信托有限公司（以下简称“陆
家嘴信托”）签订《陆家嘴信托·瑞安 6 号单一资金信托信托合同》（以下简称“《信托合同》”）及补充协议，约定蛟河农商行将 20 亿元资金委托陆家嘴信托设立信托，信托资金用于投资华源证券销售管理的“九州证券启航 31 号定向资产管理计划”（以下简称“定向资管”），定向资管资金用于购买中国邮政储蓄银行股份有限公司发行的“财富月月升”理财产品。

2016 年 10 月-11 月，蛟河农商行通过信托计划逐笔支付管理资金，合计 20
亿元。对应各笔资金，华源证券分别与中国邮政储蓄银行股份有限公司武威市文昌路支行（以下简称“邮储文昌路支行”）签订了《人民币理财产品公司客户认购协议书》，并与中国邮政储蓄银行股份有限公司武威市分行（以下简称“邮储武威分行”）签订了具有保本保收益担保性质的《差额补足协议》《承诺函》《理财产品收益权回购协议》等资料。

2017 年初，时任邮储文昌路支行行长的王某等犯罪分子，通过假冒邮储武威分行工作人员名义等手段，利用“财富月月升”理财产品，实施合同诈骗等犯罪行为案发。时任蛟河农商行金融市场部副经理的张某，接受单位指派，前往邮储武威分行具体经办理财产品认购业务。作为金融机构工作人员，了解银行理财产品非保本收益的属性，在支付前置贴息 1.5%、又签订抽屉协议承诺保本、回购的情况下，应知该理财业务违规操作；其熟悉银行办理相关业务流程，但在办理过程中既未按照规定临柜办理业务，对于出具的理财凭证等单据资料亦未履行认真审核职责，其间又冒用通道公司工作人员身份在理财产品交易回执上签字，存在严重的失职行为，客观上放纵了王某实施诈骗行为，造成巨额银行资金被骗的严重后果。在案证据证实，蛟河农商行属于国家出资企业，张某由该行党委任命担任金融市场部副经理，属于国有出资企业中的国家工作人员，由于其严重不负责任造成重大资金损失，应当以国有公司人员失职罪追究刑事责任。（见甘肃省高级人民法院（2023）甘刑终……
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