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公告日期：2018-08-31
A
中国国际金融股份有限公司
公司债券半年度报告
（ 2018 年上半年）
二〇一八年八月
中国国际金融股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）
2
重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
本公司半年度报告中的财务报告未经审计。
中国国际金融股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）
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重大风险提示
公司的业务运营与中国及公司业务所处其他司法辖区的宏观经济、货币政策及市场状
况密切相关，中国及国际资本市场的波动，均可能会对公司经营业绩产生影响。
公司面临的主要风险包括：因国内外资本市场的变化，公司调整战略规划而带来的战
略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术应用，而带来的经营管理风险；因股票
价格、利率水平、信用利差、汇率及大宗商品价格等的波动而导致公司所持有的金融资产
的公允价值变动的市场风险；因交易对手、借款人及证券发行人违约或信用度下降而导致
的信用风险；因公司资金短缺而无法支持正常业务开展、偿还到期债务或履行支付责任的
流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息技术系统故障、人员行为不当或外部事件等引起
的操作风险；因公司的经营管理活动或雇员的执业行为违反法律、法规、行业准则或公司
内部规章制度而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的合
规风险；因违约、侵权相关争议、诉讼或其他法律纠纷，从而可能对公司造成经济损失或
声誉损失的法律风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致公司受到负面评价而
引起的声誉风险。
针对上述风险，公司从组织架构、管理机制、信息技术系统、风险指标体系、人才队
伍建设以及风险应对机制等各方面进行防范和管理。同时，公司不断优化业务流程以控制
操作风险，并重点做好创新业务的风险管理。
中国国际金融股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）
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目录
重要提示......................................................................2
重大风险提示..................................................................3
释义..........................................................................6
第一节 公司及相关中介机构简介............................................7
一、 公司基本信息..........................................................7
二、 信息披露事务负责人....................................................7
三、 信息披露网址及置备地..................................................7
四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况............................8
五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况............................8
六、 中介机构情况..........................................................8
七、 中介机构变更情况.....................................................13
第二节 公司债券事项.....................................................13
一、 债券基本信息.........................................................13
二、 募集资金使用情况.....................................................24
三、 报告期内资信评级情况.................................................37
四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.............38
五、 报告期内持有人会议召开情况...........................................38
六、 受托管理人履职情况....……
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