公告日期：2018-08-10

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债券代码：122299 债券简称：13 中原债

瑞信方正证券有限责任公司关于中原证券股份有限公司

2013 年公司债券债权代理事务重大事项临时公告

瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）作为中原证券股份有

限公司（以下简称“中原证券”或“发行人”）公开发行的2013 年公司债券（以

下简称“本期债券”）债权代理人，按照本期债券《债券债权代理协议》的约定

履行债权代理人职责，密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公

司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，

现就发行人2018 年8 月2 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

监会”）《行政处罚决定书》（[2018]76 号）事项公告如下：

2018 年7 月20 日，中原证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，因

中原证券在担任天津丰利创新投资有限公司（以下简称“天津丰利”）收购徐州

杰能科技发展投资有限公司（以下简称“杰能科技”）股权事项的财务顾问过程

中涉嫌未勤勉尽责，拟对中原证券进行行政处罚。

2018 年8 月2 日，中原证券收到中国证监会《行政处罚決定书》（〔2018〕

76 号），主要内容如下：

中原证券担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问，未能发现天津丰利使用

上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。中国证监会认为，中原证券上

述行为违反《证券法》第一百七十三条的规定，构成《证券法》第二百二十三条

“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏”所述情形。中原证券直接负责的主管人员为项目主办人卫晓磊、穆晓

芳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》

第二百二十三条的规定，中国证监会决定：

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一、没收中原证券业务收入10 万元，并处30 万元的罚款；

二、对卫晓磊给予警告，并处以 10 万元的罚款；

三、对穆晓芳给予警告，并处以 5 万元的罚款。

瑞信方正作为本期债券的债权代理人，根据《公司债券受托管理人执业行为

准则》的规定就上述事项出具本债权代理事务重大事项临时公告，并提醒投资者

关注相关风险。

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