公告日期：2014-05-14

新世纪评级

BrilianceRatings

东吴证券股份有限公司

主体信用评级跟踪评级安排

根据政府主管部门要求和本评级机构的业务操作规范，在本次评级的信

用等级有效期【至本信用评级报告出具日一年内有效】内，本评级机构将对

其进行持续跟踪评级，包括持续定期跟踪评级与不定期跟踪评级。

跟踪评级期间，本评级机构将持续关注东吴证券外部经营环境的变化、

影响东吴证券经营或财务状况的重大事件、东吴证券履行债务的情况等因素，

并出具跟踪评级报告，以动态地反映东吴证券的信用状况。

（一） 跟踪评级时间和内容

本评级机构对东吴证券跟踪评级的期限为本评级报告出具日至失效日。

定期跟踪评级将在本次信用评级报告出具后每年出具一次正式的定期跟

踪评级报告。定期跟踪评级报告与首次评级报告保持衔接，如定期跟踪评级

报告与上次评级报告在结论或重大事项出现差异的，本评级机构将作特别说

明，并分析原因。

不定期跟踪评级自本次评级报告出具之日起进行。在发生可能影响本次

评级报告结论的重大事项时，东吴证券应根据已作出的书面承诺及时告知本

评级机构相应事项。本评级机构及评级人员将密切关注与东吴证券有关的信

息，在认为必要时及时安排不定期跟踪评级并调整或维持原有信用级别。不

定期跟踪评级报告在本评级机构向东吴证券发出“重大事项跟踪评级告知书”

后10个工作日内提出。

（二） 跟踪评级程序

定期跟踪评级前向东吴证券发送“常规跟踪评级告知书”，不定期跟踪评

级前向东吴证券发送“重大事项跟踪评级告知书”。

跟踪评级将按照收集评级所需资料、现场调研、评级分析、评级委员会

审核、出具评级报告、公告等程序进行。

本评级机构的跟踪评级报告和评级结果将对债务人、债务人所发行金融

产品的投资人、债权代理人、监管部门及监管部门要求的披露对象进行披露……
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