公告日期：2016-04-21

中国银河证券股份有限公司公司债券2015年年度报告重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。

二、本公司按照中国企业会计准则编制的 2015 年度财务报告，经德勤华永

会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告（德

师报(审)字(16)第 P0247 号）。

三、本公司经董事会审议的 2015 年度利润分配预案为：每 10 股派发现金股

利人民币 3.28188 元（含税）。此预案尚需本公司股东周年大会批准。

四、 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者

的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。

五、是否存在被大股东及其关联/连方非经营性占用资金情况：否

六、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否

七、重大风险提示

本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，

中国及国际资本市场的波动，都将对本公司经营业绩产生重大影响。

本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务

管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的

深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技

术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变

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动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公

司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、

信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还存在竞争

的国际化及汇率风险等。

针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，

同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好

创新业务和创新产品的风险监控。

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目录

第一节 释义 ........................................................... 5

第二节 公司及相关中介机构简介 ........................................ 7

一、公司简介 ......................................................... 7

二、信息披露相关事务 ................................................. 7

三、报告期内控股股东及实际控制人变更情况 ............................. 7

四、报告期内董事、监事和高级管理人员变更情况 ......................... 8

五、有关中介机构 .................................................... 19

第三节 公司债券事项 ................................................. 22

一、已发行未到期债券情况 ............................................ 22

二、报告期内债券评级情况 ............................................ 25

三、债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 ........................ 25

四、报告期内债券持有人会议召开情况 .................................. 26

五、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 ............................ 26

第四节 财务和资产情况 ............................................... 28

一、公司会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正情况 ................ 28

二、主要会计数据和财务指标 .......................................... 28

三、主要资产和负债变动情况 .......................................... 30

四、资产受限情况 .................................................... 32

五、已发行债券报告期内及截至本报告……
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