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公告日期：2013-03-30
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瑞银证券有限责任公司
关于国电电力发展股份有限公司
公开发行可转换公司债券持续督导 2012 年度报告
保荐机构：瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称：国电电力
保荐代表人：司宏鹏、蒋理 股票代码：600795
报告年度：2012 年度 报告时间：2012 年 3 月
2011 年 9 月 2 日，国电电力发展股份有限公司（以下简称“国电电力”或“上
市公司”或“发行人”）可转换公司债券在上海证券交易所上市，债券简称“国电转
债”，债券代码“110018”。瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）作为
国电电力发展股份有限公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，负责对国电电
力可转换公司债券上市后的持续督导工作。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“ 《保荐办法》”）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，瑞银证券通过日常沟通、定
期回访、现场检查、尽职调查等方式对国电电力进行持续督导，具体情况如下：
一、 持续督导工作情况
(一) 日常监督
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制
度，并针对具体的持续督导工作制定相应
的工作计划
已制定持续督导期工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人签
署持续督导协议，明确双方在持续督导期
间的权利义务，并报上海证券交易所备案
已经与国电电力签订了保荐协议，其中已明确
了双方在持续督导期间的权利义务
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工作内容 完成或督导情况
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式开展持续督导工作
2012 年 1 月至 2012 年 12 月期间，瑞银证券通
过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等
方式，对上市公司开展了持续督导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于披
露前向上海证券交易所报告，经上海证券
交易所审核后在指定媒体上公告
截至本报告签署日，无该等需要报告的违法违
规情况
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应自
发现或应当发现之日起五个工作日内向上
海证券交易所报告，报告内容包括上市公
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺
等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
施等
截至本报告签署日，未发生该等需要报告的违
法违规或违背承诺事项
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管
理人员遵守法律、法规、部门规章和上海
证券交易所发布的业务规则及其他规范性
文件，并切实履行其所做出的各项承诺
督导国电电力及其董事、监事、高级管理人员
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
发布的业务规则及其他规范性文件；经核查，
截至本报告签署日，国电电力及相关人员无违
背承诺的情况
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
级管理人员的行为规范等
核查了国电电力执行《公司章程》、三会议事规
则、《募集资金存储及使用管理制度》等相关制
度的履行情况，未发现违反相关法规的情况
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计
核算制度和内部审计制度，以及关联交易、
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等
对国电电力的内控制度的设计、实施和有效性
进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求
并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行
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工作内容 完成或督导情况
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关
文件，并有充分理由确信上市公司向上海
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏
详见“二、信息披露审阅情况”
10、对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司予以更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告
详见“二、信息披露审阅情况”
11、对上市公司的信息披露文件未进行事
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的审
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告
详见“二、信息披露审阅情况”
12、关注上市公司或其控股股东、实际控
制人、董事、监事、高级管理人员受到中
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律……
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