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发表于 2013-03-30 00:00:00 股吧网页版
国电电力公开发行可转换公司债券持续督导2012年度报告 查看PDF原文

公告日期:2013-03-30

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瑞银证券有限责任公司

关于国电电力发展股份有限公司

公开发行可转换公司债券持续督导 2012 年度报告

保荐机构:瑞银证券有限责任公司 被保荐公司简称:国电电力

保荐代表人:司宏鹏、蒋理 股票代码:600795

报告年度:2012 年度 报告时间:2012 年 3 月

2011 年 9 月 2 日,国电电力发展股份有限公司(以下简称“国电电力”或“上

市公司”或“发行人”)可转换公司债券在上海证券交易所上市,债券简称“国电转

债”,债券代码“110018”。瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)作为

国电电力发展股份有限公司公开发行可转换公司债券的保荐机构,负责对国电电

力可转换公司债券上市后的持续督导工作。

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(简称“ 《保荐办法》”)

和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,瑞银证券通过日常沟通、定

期回访、现场检查、尽职调查等方式对国电电力进行持续督导,具体情况如下:

一、 持续督导工作情况

(一) 日常监督

工作内容 完成或督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制

度,并针对具体的持续督导工作制定相应

的工作计划

已制定持续督导期工作计划

2、根据中国证监会相关规定,在持续督导

工作开始前,与上市公司或相关当事人签

署持续督导协议,明确双方在持续督导期

间的权利义务,并报上海证券交易所备案

已经与国电电力签订了保荐协议,其中已明确

了双方在持续督导期间的权利义务

2

工作内容 完成或督导情况

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、

尽职调查等方式开展持续督导工作

2012 年 1 月至 2012 年 12 月期间,瑞银证券通

过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等

方式,对上市公司开展了持续督导工作

4、持续督导期间,按照有关规定对上市公

司违法违规事项公开发表声明的,应于披

露前向上海证券交易所报告,经上海证券

交易所审核后在指定媒体上公告

截至本报告签署日,无该等需要报告的违法违

规情况

5、持续督导期间,上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的,应自

发现或应当发现之日起五个工作日内向上

海证券交易所报告,报告内容包括上市公

司或相关当事人出现违法违规、违背承诺

等事项的具体情况,保荐人采取的督导措

施等

截至本报告签署日,未发生该等需要报告的违

法违规或违背承诺事项

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管

理人员遵守法律、法规、部门规章和上海

证券交易所发布的业务规则及其他规范性

文件,并切实履行其所做出的各项承诺

督导国电电力及其董事、监事、高级管理人员

遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所

发布的业务规则及其他规范性文件;经核查,

截至本报告签署日,国电电力及相关人员无违

背承诺的情况

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司

治理制度,包括但不限于股东大会、董事

会、监事会议事规则以及董事、监事和高

级管理人员的行为规范等

核查了国电电力执行《公司章程》、三会议事规

则、《募集资金存储及使用管理制度》等相关制

度的履行情况,未发现违反相关法规的情况

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度,包括但不限于财务管理制度、会计

核算制度和内部审计制度,以及关联交易、

对外担保、对外投资、衍生品交易、对子

公司的控制等重大经营决策的程序与规则



对国电电力的内控制度的设计、实施和有效性

进行了核查,该等内控制度符合相关法规要求

并得到了有效执行,可以保证公司的规范运行

3

工作内容 完成或督导情况

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度,审阅信息披露文件及其他相关

文件,并有充分理由确信上市公司向上海

证券交易所提交的文件不存在虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏

详见“二、信息披露审阅情况”

10、对上市公司的信息披露文件及向中国

证监会、上海证券交易所提交的其他文件

进行事前审阅,对存在问题的信息披露文

件应及时督促上市公司予以更正或补充,

上市公司不予更正或补充的,应及时向上

海证券交易所报告

详见“二、信息披露审阅情况”

11、对上市公司的信息披露文件未进行事

前审阅的,应在上市公司履行信息披露义

务后五个交易日内,完成对有关文件的审

阅工作,对存在问题的信息披露文件应及

时督促上市公司更正或补充,上市公司不

予更正或补充的,应及时向上海证券交易

所报告

详见“二、信息披露审阅情况”

12、关注上市公司或其控股股东、实际控

制人、董事、监事、高级管理人员受到中

国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律……
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