公告日期：2025-08-23

华林证券股份有限公司

2025 年上半年风险控制指标情况报告

2025 年上半年，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》等规范要求，持续加强全面风险管理体系建设，严格按照监管要求落实风险控制指标动态监控和管理工作，不断健全压力测试体系，开展综合压力测试及各类专项压力测试，确保风险控制指标持续符合监管标准。

一、公司主要风险控制指标情况

单位：元

项目 2025 年 6 月 30 日 2024 年 12 月 31 日 监管基准 预警标准

核心净资本 5,098,205,966.22 4,873,613,895.60 \ \

附属净资本 - - \ \

净资本 5,098,205,966.22 4,873,613,895.60 \ \

净资产 6,654,560,416.16 6,259,100,969.86 \ \

各项风险资本准备之和 2,373,763,777.47 1,827,834,122.50 \ \

表内外资产总额 20,578,557,442.67 14,362,399,907.15 \ \

风险覆盖率 214.77% 266.63% ≥100.00% ≥120.00%

资本杠杆率 24.77% 33.93% ≥8.00% ≥9.60%

流动性覆盖率 400.75% 215.29% ≥100.00% ≥120.00%

净稳定资金率 201.90% 169.93% ≥100.00% ≥120.00%

净资本/净资产 76.61% 77.86% ≥20.00% ≥24.00%

净资本/负债 41.58% 86.36% ≥8.00% ≥9.60%

净资产/负债 54.27% 110.91% ≥10.00% ≥12.00%

自营权益类证券及其衍生品 22.34% 33.19% ≤100.00% ≤80.00%
/净资本

自营非权益类证券及其衍生 208.08% 68.52% ≤500.00% ≤400.00%
品/净资本

二、动态风险控制指标监控情况

公司建立了风险控制指标动态监控体系，制定了《华林证券股份有限公司风险控制指标和动态监控系统管理办法》、《华林证券股份有限公司压力测试管理办法》等制度，明确了风险控制指标管理及压力测试等工作要求。

公司按照监管法规的规定计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆
盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标计算表。公司建立了风险控制指标动态监控技术系统，风险管理部及计划财务部每日通过风险控制指标动态监控系统，对公司净资本等各项风险控制指标的前一日动态情况进行监控、审核及报告。公司根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立了净资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标符合规定标准。

三、风险控制指标压力测试情况

为促进公司提升风险管理能力，公司按照《关于开展证券公司 2025 年度压力测试有关工作的通知》（中证协发[2025]62 号）、《证券公司压力测试指引（2023年修订）》（中证……
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