公告日期：2025-08-28

2025 年上半年风险控制指标情况报告
华西证券股份有限公司全体股东：

华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）已实现对 各风险种类、全部业务条线、全体分支机构、全体子公司的 风险管理全覆盖。2025年上半年，公司继续从组织架构、制 度体系、信息系统、指标体系、员工队伍、风险处置等六个 方面推动全面风险管理体系建设。公司严格按照监管要求落 实风险控制指标动态监控和管理工作，及时开展综合压力测 试及各类专项压力测试，确保风险控制指标持续符合监管标 准。

一、报告期内公司主要风险控制指标情况（母公司口
径）

预警标 监管标
风控指标 2024 年 12 月 31 日 2025 年 6 月 30 日

准 准

核心净资本 17,840,970,571.18 18,278,383,468.38

附属净资本 0 0

净资本 17,840,970,571.18 18,278,383,468.38

净资产 22,836,561,295.60 23,162,505,715.90

各项风险资本准备之和 8,887,034,147.61 8,426,647,905.00

表内外资产总额 67,883,893,161.02 70,049,325,664.01

风险覆盖率 200.75% 216.91% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 26.31% 26.12% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 251.21% 243.03% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 184.09% 212.58% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 78.12% 78.91% ≥24% ≥20%

净资本/负债 41.26% 40.34% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 52.81% 51.12% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其衍

11.66% 5.46% ≤80% ≤100%
生品/净资本
自营非权益类证券及其

149.53% 186.06% ≤400% ≤500%
衍生品/净资本

单位：元
报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各主要风险 控制指标均持续符合监管标准。

二、动态风险控制指标监控情况

公司建立了风险控制指标动态监控体系，制定了《风险 控制指标管理办法》、《风险限额管理办法》、《压力测试 管理办法》等制度，明确了风险控制指标监控及压力测试等 工作要求。

公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、 评估、监测、控制与报告。公司建立了风险控制指标动态监 控技术系统，指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监 控与报告。公司根据自身资产负债状况和业务发展情况，建 立了净资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标符合
规定标准。

三、风险控制指标压力测试情况

2025 年上半年，公司根据中国证券业协会下发的通知，
组织开展了 2……
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