公告日期：2025-08-06

证券代码：002926 证券简称：华西证券

华西证券股份有限公司投资者关系活动记录表
投资者关系活动 √特定对象调研□分析师会议

类别 □媒体采访□业绩说明会

□新闻发布会□路演活动

□现场参观

□其他（请文字说明其他活动内容）

参与单位名称及 山西证券-刘丽
人员姓名

时间 2025 年 8 月 5 日 （周二）上午 9:30~11:30

地点 华西证券总部 904

上市公司接待人 1、证券事务代表-尹亮

员姓名 2、董事会办公室-王黎明

问题 1：近期监管发布了证券公司分类评价征求意见稿请问对公
司有什么影响？

答：《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》突出证
券公司功能发挥导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营，
删除了营业收入排名得分项，放宽了部分业务规模排名得分的范
围。公司已明确差异化发展、特色化经营的发展方向，持续推进
财富管理 3.0 转型，深耕聚焦重点区域和行业，增强服务实体经
济能力。这些举措均契合《证券公司分类评价规定（修订草案征
求意见稿）》的评分规则导向。预计修订后的分类评价规定将对
公司提升分类评价得分产生积极影响。

投资者关系活动 问题 2：公司纵深推进财富管理 3.0，请问主要有哪些内容？主要内容介绍 答：公司财富管理 3.0 转型是指以客户为中心，以产品为载体，
以专业投顾和数字化智能平台为手段，打造人和科技共同构成的
财富管理体系。具体而言，公司以产品服务创新与金融科技应用
为核心驱动力，加速业务数字化、智能化升级，持续完善产品矩
阵，打造覆盖客户投资全流程的服务闭环，提升客户服务体验，
精准满足多样化客群的财富管理需求。同时，公司通过“人脑”
+“电脑”结合互补的方式持续加强专业化投资顾问团队建设，
通过分层次、多维度、体系化的培训安排，提升投顾的专业素养
和服务能力；通过积极推进各类投顾智能支持平台建设，提升投
顾服务效率、提升客户服务体验。

问题 3：公司资管业务在固收投资、资产证券化方面已经具备了
较强的行业竞争力，请问在行业被动投资大发展的背景下，公司对资管业务产品布局有哪些考虑？
答：公司将资产证券化相关业务纳入投资银行业务条线，使资产管理业务回归本源，专注于服务客户的投资需求，以 FOF、类固收产品等为切入点，逐渐构建丰富且完整的产品体系，以满足客户的多样化需求。
问题 4：公司打造新的专业承做营销服务体系，探索构建“研究+投资+投行+财富管理”的新商业模式，可以介绍一下这个模式的情况么，运行效果如何？
答：公司积极推动营销服务模式转型，构建“以客户为中心”的服务运行体系。为此，公司打造了专属业务系统（华西智客－客户数字化管理系统），并持续优化内部协同机制与激励约束机制，建立了“首席服务官+产品专家+服务团队”的客户服务模式，整合华西证券全业务链资源，为客户提供一站式综合金融服务。同时，公司探索构建“研究+投资+投行+财富管理”的新商业模式，通过在重点区域、重点行业精选客户，以多条业务线接触客户，在深度了解客户实力和客户需求的前提下，提供综合金融服务。当前公司已成立相关工作小组，全面负责研究并制定公司科技型中小企业综合金融服务发展方案，推动资本投早、投小、投长期、投硬科技。

问题 5：公司研究所 2024 年实现营业收入 1.25 亿元，在公募费
率改革持续推进实施的政策背景下，公司对研究业务的发展战略是什么，
答：公司证券研究所依托清晰的特色化、差异化发展战略与高效的资源整合能力，深化内外部协同工作，多维度发挥研究价值。对外聚焦研究业务，加强专业性投研服务，聚焦长期投资、价值投资，充分发挥资本市场中介机构的纽带作用，打造机构金融综合服务平台，提升公司市场影响力；对内深……
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