公告日期：2025-08-27

深圳市中新赛克科技股份有限公司

董事会审计委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为强化深圳市中新赛克科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市中新赛克科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”），并制定本议事规则。
第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。

第二章 人员组成

第四条 审计委员会由不少于 3 名董事组成，其中独立董事应占多数并担任主任(召集人)。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，且至少有一名独立董事应为专业会计人士。

非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。第五条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。
第六条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持审计委员会会议；审计委员会主任在审计委员会委员内选举产生，并报请董事会批准。
当审计委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；审计委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行审计委员会主任职责。
第七条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。
第八条 审计委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。在审计委员会人数未达到规定人数的三分之二以前，审计委员会暂停行使本议事规则规定的职权。
第九条 委员有下列情况之一的,董事会予以免除其委员资格：

（一）违反法律、法规、规章和委员会纪律的；

（二）未按规定勤勉尽职、两次无故缺席委员会会议或连续三次不能对应审核事项出具意见的；

（三）本人提出书面辞职申请或任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；
（四）不适宜担任委员会委员的其他情形。
第十条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委员。第十一条 公司按照有关法律法规的要求设立独立的审计部，审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计部可根据需要设专职工作人员，且不少于三人。

审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。明确审计部是审计委员会的下设日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第三章 职责权限

第十二条 审计委员会负责审核公司财务及其披露、监督及评估内外部审计工
作和内部控制，其主要职责包括：

（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构；

（二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；

（三）审核公司的财务信息及其披露；

（四）监督及评估公司的内部控制；

（五）行使《公司法》规定的监事会的职权；

（六）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。
第十三条 审计委员会对董事会负责，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：

（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；

（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；

（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。第十四条 董事会授权审计委员会按照其职责范围进行与其职责相关的调查。审计委员会履行职责时，公司相关部门应予以配合；如有需要，审计委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第十五条 委员会委员应遵守下列规定：

（一）按要求出席委员会会议,并在审核工作中勤勉尽职；

（二）保守公司秘密和相关单位的商业秘密；

（三）不得对外泄露委员会审核内容、表决情况以及其他有……
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