公告日期：2025-07-30

招商证券股份有限公司关于浙江华统肉制品股份有限公司非公开发
行限售股份解除限售上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“华统股份”“本公司”或“公司”）的持续督导保荐人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对华统股份非公开发行限售股份解除限售上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《《 关于核准浙江华统肉制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可《 2022〕1036 号）核准，华统股份向特定对象上海华俭食品科技有限公司（《以下简称“《上海华俭”）非公开发行人民币普通股（《A 股）
股票 132,200,000 股，本次发行新增股份于 2022 年 8 月 1 日在深圳证券交易所上
市。限售期为自本次发行结束新股上市之日起三十六个月。

本次发行后至本核查意见出具日，公司因限制性股票激励计划授予、可转换公司债券转股、限制性股票回购注销、向特定对象发行等导致总股本数量发生变动，具体变动情况如下：

变动时间 总股本变动原因 变动数量（股）

2023 年 3 月 7 日 2022 年限制性股票激励计划首次授予 6,564,000

2023 年 11 月 27 日 2022 年限制性股票激励计划预留授予 1,119,000

2022 年 8 月 1 日至 可转换公司债券转股 32,714,673
2024 年 12 月 10 日

2019 年限制性股票激励计划及 2022 年限

2025 年 3 月 3 日 制性股票激励计划部分限制性股票回购注 -13,475,087
销

2025 年 5 月 16 日 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 172,043,010

截至本核查意见出具日，公司总股本数量为 805,062,893 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、截至本核查意见出具日，上海华俭的承诺事项及履行情况如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

在本公司作为浙江华统肉制品股份有限公司（以下简

称“上市公司”）关联方期间，本公司及其控制的其他

企业、一致行动人将尽最大努力减少或避免与上市公

关于规范 司的关联交易行为。对于无法避免的关联交易，则此 上海华俭
关联交易 种关联交易须遵循正常商业行为准则，遵循公开、公 2021 年 12 长期 遵守所作
的承诺 平、公正的市场定价原则，不要求或接受上市公司以 月 27 日 出的承
低于市场价或上市公司给予其他任何第三方的价格向 诺。

本公司及其控制的其他企业销售货物或提供劳务，不

以高于市场价或本公司及其控制的其他企业给予任何

第三方的价格向上市公司销售货物或提供劳务。

本公司未投资其他与浙江华统肉制品股份有限公司

（以下简称“上市公司”）及其子公司相同、类似或在

任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织，

或从事其他与上市公司及其子公司相同、类似的经营 上海华俭
关于避免 活动；也未派遣他人在与上市公司及其子公司经营相 2021 年 12 遵守所作
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