公告日期：2025-08-19

深圳市英维克科技股份有限公司 独立董事年报工作规程

深圳市英维克科技股份有限公司

独立董事年报工作规程

（2025 年 8 月）

第一章 总 则

第一条 为进一步提高深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称“公司”）
规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的有关规定以及《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本规程。

第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行
政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。

第二章 独立董事年报工作管理制度

第三条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报
公司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务负责人应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。

第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。

第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相
关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资格进行检查。

第六条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书
面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。

第七条 在年审会计师进场前，独立董事就审计计划、审计小组的人员构
成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册会计师进行沟通。

第八条 独立董事应当履行全面监督职责。在年审注册会计师出具初步意
见审计后、召开董事会审议年报前，公司应当至少安排一次独立董事与年审注册

深圳市英维克科技股份有限公司 独立董事年报工作规程

会计师的见面会，以便独立董事沟通审计过程中发现的问题。独立董事应当履行会面监督职责，与年审注册会计师进行沟通。沟通包括但不限于以下内容：

(一) 公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况；

(二) 公司的资产构成及发生的重大变动情况；

(三) 公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动；

(四) 公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情况；

(五) 公司资产的完整性、独立性情况；

(六) 募集资金使用、管理情况，是否与计划的进度和收益相符；

(七) 重大投资项目的执行情况，是否达到预期进度和收益；

(八) 公司内部控制的运行情况；

(九) 关联交易的执行情况；

(十) 收购、出售资产交易的实施情况；

(十一) 审计中发现的问题；

(十二) 其他重大事项的进展情况。

第九条 在董事会审议年报前，独立董事应审查董事会召开的程序、必备
文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。如发现与召开董事会的相关规定不符或判断的依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。如独立董事的意见未获采纳，独立董事可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。

第十条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事项出具
专项说明和独立意见。

第十一条 独立董事应对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。

第十二条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事的二
分之一以上同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。

深圳市英维克科技股份有限公司 独立董事年报工作规程

第十三条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所
的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见。

第十四条 独立董事应督促公司真实、完整、准确……
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