公告日期：2025-08-08

四川国光农化股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强四川国光农化股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间
的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的业务规则以及《公司章程》，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属子公司。

第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第四条 投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及深交所相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。

第五条 投资者关系管理工作的目标为：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解；

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四）树立公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五）增加公司信息披露透明度，完善公司治理。

第六条 公司投资者关系工作的对象包括但不限于以下机构和人员：

（一）从事证券投资的机构及个人；

（二）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

第七条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员开展
投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深交所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现下列情形：

（一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息；
（二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误导性提示；
（三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；

（四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

（五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。

第二章 投资者关系管理及职责

第八条 公司董事会秘书为本公司投资者关系管理负责人。公司董事会办公室
为投资者关系工作的管理部门，负责公司投资者关系工作的日常管理事务。除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第九条 投资者关系管理工作的主要职责包括：

（一）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

（二）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；

（三）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

（四）保障投资者依法行使股东权利；

（五）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

（六）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

（七）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第十条 从事投资者关系工作的人员应当具备以下素质和技能：

（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；

（三）良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

第三章 沟通内容和方式

第十一条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等

（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
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