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发表于 2025-08-07 16:42:07 股吧网页版
国光股份:全面风险管理制度 查看PDF原文

公告日期:2025-08-08


四川国光农化股份有限公司

全面风险管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强四川国光农化股份有限公司(以下简称“公司”) 风险管理工作,
提高风险管理水平,培育风险管理文化,促进企业高质量发展,制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其分公司及子公司(以下统称“各单位”) 。各单
位应结合管理实际,参照本制度,制定本单位的风险管理制度,并报备公司审计部。
本制度所称子公司,是指公司持股的全资和控股的企业。

第三条 本制度涉及名词的定义:

(一) 风险:是指未来的不确定性对实现经营目标和战略目标的影响。

(二) 潜在风险:是指可能对企业发展战略、经营管理产生影响,且尚未形成风险事件的各类情形。

(三) 风险事件:是指企业在经营管理活动中发生的已造成损失或不利影响的各类事件。

(四) 全面风险管理:是指企业围绕总体经营目标,通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理组织、制度、程序与机制、工具与系统、文化等,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

(五) 新业务:是指各单位基于市场需求或技术创新开展的,超出原有业务范围,需对可能出现的风险进行预测、评估、论证的业务,包括但不限于:

1. 各单位首次开展的,与原有业务无关的业务;

2. 各单位首次开展的,与原有业务属于同一产业链,需对风险进行论证的业务;

3. 从主业中延伸而来,为主业提供配套、辅助支持服务的业务,拟增加资源投入,发展成主业的业务。

第四条 全面风险管理工作应遵循以下原则:

(一) 全面性原则。坚持“业务做到哪里,风控就要延伸到哪里”,覆盖各单位所有风险种类和不同风险之间的相互影响,实现全级次、全业务、全流程、全员化的风险管理。

(二) 有效性原则。在确保全面风险管理相对独立的基础上,使风险管理更加贴近市场和业务,坚持实质重于形式,将风险管理各项措施落到实处。

(三) 前瞻性原则。积极研究和辨识外部市场和监管形势变化,主动跟踪、分析、报告内外部重大风险以及对本单位的影响,提高对各类风险的辨识评估、监测预警、分析干预能力,保障各项业务稳健经营。

第五条 全面风险管理由“公司—子公司—控股投资企业”分级分类实施,按
业务类别和风险类型,制定相应的管理措施。各单位应建立健全决策风险评估、监测预警、风险应对的管理机制,推动风险事件处置化解,推动职能部门流程改善和管理提升。

第六条 本制度为公司风险管理的基本性制度。公司结合适用范围、效力层级
等,构建以本制度为核心,各领域规章制度为基础,覆盖全面、分级分类、管控有效的风险管理制度体系。

第七条 各单位应按照职能分工,针对重点风险管理领域,以及风险较高的业
务,制定风险管理专项制度、操作规范或指引。制定时,要严格落实各项风险管理要求,明确相应管控措施,有效防控风险,并根据法律法规、监管政策等变化情况,及时对相关风险管理专项制度进行修订完善,对执行落实情况进行检查。

第八条 各单位应在机构、人员、经费、技术等方面为风险管理工作提供必要
条件,保障相关工作有序开展。

第二章 组织架构及职责

第一节 公司组织架构和职责

第九条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,是全面风险管理的最高决
策机构,决定公司风险管理体系,对其实施监督。负责批准高风险的应对预案。
第十条 公司审计委员会,是风险管理工作的决策支持机构,负责审议高风险
的应对预案。

第十一条 审计部是公司全面风险管理的归口管理部门, 主要履行以下职责:
(一) 牵头开展公司全面风险管理体系建设、评价及日常管理工作;

(二) 对重要子公司的全面风险管理工作开展情况进行检查与评价。

(三) 汇总收集各单位风险辨识评估、风险列表、监测预警、分析研判、风险应对方案及结果,推动风险处置化解;

(四) 建立健全风险报告管理工作机制,收集、汇总、上报风险报告;

(五)牵头开展全面风险管理文化宣传。

第十二条 经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:

(一)组织贯彻落实董事会对风险管理工作的各项要求;

(二)指导公司风险管理体系建设,审核实施情况;

(三)指导各部门、各单位开展职责范围内的风险管理工作;

(四)批准风险管理……
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