公告日期：2025-08-30

国信证券股份有限公司

董事会秘书工作细则

（经第五届董事会第四十四次会议（定期）审议通过）

国信证券股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条 为规范国信证券股份有限公司（以下简称公司）的内部运行，完善公司
法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》《国信证券股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。

第二章 董事会秘书的设置、任职资格及聘任

第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，履行法律
法规和《公司章程》规定的职责。

第三条 公司董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，董事会秘
书应保证深圳证券交易所随时可以与其取得工作联系。

第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具
有良好的职业道德和个人品德，符合有关法律法规及中国证监会关于证
券公司高级管理人员任职资格的要求，并取得其具备董事会秘书任职能
力的相关证明，前述证明为下列文件之一：董事会秘书资格证书、董事
会秘书培训证明、具备任职能力的其他证明。公司任免董事会秘书，应
当依法向中国证监会相关派出机构备案。有下列情形之一的人士不得担
任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）最近 36 个月受到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监
会）行政处罚；

（三）最近36个月受到深圳证券交易所公开谴责或3次以上通报批评；

（五）中国证监会、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他
情形。

第五条 董事会秘书候选人除应符合本细则规定的任职条件外，提名人和候选人
还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备
与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经
验。

第六条 公司原则上应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。第七条 公司应当与董事会秘书签订保密协议，董事会秘书应承诺在任职期间以
及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。

第八条 公司应当在拟聘任董事会秘书的董事会会议召开 5 个交易日之前，将该
董事会秘书的下列有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所对董
事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘
任董事会秘书：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人符合规定任职资格的说明、职务、
工作表现及个人品德等内容；

（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；

（三）被推荐人取得的董事会秘书资格证书（复印件）。

第九条 公司在聘任董事会秘书时，还应聘任证券事务代表，协助董事会秘书履
行职责。公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向深
圳证券交易所提交下述资料：

（一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说
明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上市规则》任职条件、
职务、工作表现及个人品德等；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述通讯方式发生变更时，公司将及时向深圳证券交易所提交变更后
的资料。

第三章 董事会秘书的职责

第十条 董事会秘书对公司和董事会负责，应履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司
信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信
息披露相关规定；

（二）负责组织和协调公……
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